ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๔๓/๒๕๖๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๑๑)

-1N@ -'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์#?P 2%. b`/`cdeN1APอ ห%? 2Aอ ?Q /%N2%อ @0ห%N/0ล #B% อ อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01( &?&#?P f)อ@0?0อํ@%@ !@/ค/@/Q%/@!1@ _`a /11ค2อ OหN *1>1@ &? ?!>หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์ *.0. `cac 2ํ@%? @%ออ '1> @0R/O ? !NอR'%?Q Oอ _ QหO0 Nล> &#%>0@/คํ@/N@ ì2? @ AQอ @0ลN/ ห%O@î Oล> ì!1@2@1ห%?Q#?P/?2? @ AQอ @0ลN/ ห%O@O) î Q% Oอ _ OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์ #?P 2%. __/`cd^ N1APอ ห%? 2Aอ ?Q /%N2%อ @0ห%N/0ล #B% อ อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01 ล /?%#?P `^ B/.@*?%$์ *.0. `cd^ Oอ ` QหON*>P/ค/@/!NอR'%?QN'็%/11ค2อ Q% Oอ _ OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์ #?P 2%. __/`cd^ N1APอ ห%? 2Aอ ?Q /%N2%อ @0ห%N/0ล #B% อ อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01 ล /?%#?P `^ B/.@*?%$์ *.0. `cd^ìคํ@/N@ ìค1>'P#Oอ2N O#î ì2? @ AQอ @0ลN/ ห%O@î Oล> ì!1@2@1#?P/?2? @ AQอ @0ลN/ ห%O@O) î QหO/?ค/@/ห/@0N N%N ? 0/ ?&&#%>0@/ อ คํ@ ? ลN@/#?P ํ@ห% R/OQ%'1> @0ค > 11/ @1 ํ@ ?&!ล@ #B%/N@ O /0 @1ล #B% อ อ #B%î Oอ a QหO0 Nล> ค/@/Q% Oอ c OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์ #?P 2%. __/`cd^ N1APอ ห%? 2Aอ ?Q /%N2%อ @0ห%N/0ล #B% อ อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01 ล /?%#?P `^ B/.@*?%$์ *.0. `cd^ Oล>QหOQ Oค/@/!NอR'%?QO#%ì Oอ c Q% 1 ?#?P อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01/?%P0&@0 @1ล #B%Q%$B1 11/!@/ Oอ b (_) (`) (a) ห1Aอ (b) ห1Aอ/?%P0&@0 @1ล #B%R/N/N@P 0#@ !1 ห1Aอ#@ อOอ/Q%ค1>'P#Oอ2N O# QหO&1>1?# ? @1O2 Oอ/Cลฐ@%> @1ล #B%2C 2B (maximum limit)R/OQ%1@0 @1%P0&@0 @1ล #B% อ อ #B%1// ? ลN@/Q%ห%? 2Aอ ?Q /%2N/% Oอ/Cล อ #B%1// O /0îหนา ๓๕เลม ๑๔๒ ตอนพิเศษ ๑๑ ง ราชกิจจานุเบกษา ๑๖ มกราคม ๒๕๖๘ Oอ b QหO0 Nล> O&& _`a-_ (UI) Oล>คํ@อ$>&@0N*>P/N!>/O%&#O@0O&& ? ลN@/#O@0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์ #?P 2%. __/`cd^N1APอ ห%? 2Aอ ?Q /%N2%อ @0ห%N/0ล #B% อ อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01ล /?%#?P `^ B/.@*?%$์ *.0. `cd^ @P O OR N*>P/N!>/P 0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์ #?P 2%. e^/`cdb N1APอ ห%? 2Aอ ?Q /%N2%อ @0ห%N/0ล #B% อ อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01 ( &?&#?P e) ล /?%#?P `a $?%/@ค/*.0. `cdb Oล>QหOQ OO&& _`a-_ (UI) Oล>คํ@อ$>&@0N*>P/N!>/O%&#O@0O&& ? ลN@/#O@0'1> @0%?QO#% Oอ c Q% 1 ?N'็% อ #B%1//N*APอ(COล #B%2"@&?%ห1Aอ(COล #B%1@0Qห N*>N01 @P R O #>N&?0%N'็% อ #B%1//Oล>/? @1ล #B%R/N/N@P 0#@ !1 ห1Aอ#@ อOอ/Q%2>%#1?*0์ > >#?ล!@/ ห/@0/N@ O /0 @1'1> อ&$B1 > 2>%#1?*0์ > >#?ลP 0 อ&Q%/?% Nอ%/?%#?P'1> @0%?QQ O&? ค?&&1>1?# ? @1อ@ ? QหO/?ห%? 2Aอ ?Q /%!@/O&&Oล>1@0 @1 อ ห%? 2Aอ ?Q /%#?PQ O&? ค?&อ0CN Nอ%/?%#?P'1> @0%?Q/?(ล&? ค?&Q O!NอR'R O O!N#?Q %?Q !Oอ R/NN >% g^ /?%%?&O!N/?%#?P'1> @0%?QQ O&? ค?& Oอ d '1> @0%?QQหOQ O&? ค?&!?Q O!N/?%#?P _d / 1@ค/ *.0. `cdf N'็%!O%R''1> @0 /?%#?P `b $?%/@ค/ *.0. `cde*1อ% ค์ &B11@!1> CลNล @$> @12ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&หล? #1?*0์Oล>!ล@ หล? #1?*0์หนา ๓๖เลม ๑๔๒ ตอนพิเศษ ๑๑ ง ราชกิจจานุเบกษา ๑๖ มกราคม ๒๕๖๘ LOGO การเขารวมตอตานทุจริต :จัดอันดับกองทุน Morningstarกองทุนรวม ABCDคําเตือน• การลงทุนในกองทุนรวมไม่ใช่การฝากเงิน• ผลการดำเนินงานในอดีตของกองทุนรวมมิได้เป็นสิ่งยืนยันถึงผลการดำเนินงานในอนาคต• ผู้ลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนในช่วงระยะเวลา X เดือน/ปี (เฉพาะ trigger fund)• กองทุนที่ไม่เหมาะสมกับผู้ลงทุนที่ต้องการผลตอบแทนอย่างสม่ำเสมอหรือต้องการรักษาเงินต้น ผู้ลงทุนโปรดศึกษาและลงทุนให้เหมาะกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้หนังสือชี้ชวนฉบับเต็มประเภทกองทุนรวม / กลุมกองทุนรวม ดัชนีชี้วัด :ผลการดําเนินงานและดัชนีชี้วัดยอนหลัง 5 ปปฏิทิน (%ตอป)บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุน ……….. จํากัด ขอมูล ณ วันที่ XX XX XXXXผูจัดการกองทุนรวมหนังสือชี้ชวนสวนสรุปขอมูลสําคัญ Factsheetwww……………………….com(แบบ 123-1-UI)นโยบายและกลยุทธการลงทุน ผูลงทุนสามารถศึกษาเครื่องมือบริหารความเสี่ยงดานสภาพคลองไดในหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มYTD 3 เดือน 6 เดือน 1 ปกองทุนดัชนีชี้วัดคาเฉลี่ยในกลุมเดียวกันความผันผวนกองทุนความผันผวนดัชนีชี้วัด 3 ป 5 ป 10 ป ตั้งแตจัดตั้งกองทุนดัชนีชี้วัดคาเฉลี่ยในกลุมเดียวกันความผันผวนกองทุนความผันผวนดัชนีชี้วัดผลการดําเนินงานยอนหลังแบบปกหมุด (%ตอป)SRI fund รูปกราฟแท่งตามมาตรฐาน AIMCตามมาตรฐาน AIMC ขอมูลกองทุนรวมวันจดทะเบียนกองทุนวันเริ่มตน classนโยบายการจายเงินปนผลอายุกองทุน ชนิดหน่วยลงทุนชื่อย่อ class87654321 เสี่ยงสูงมากอยางมีนัยสําคัญ 8+ต่ํา สูง“กองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือซับซ้อน”” สัดสวนประเภททรัพยสินที่ลงทุนการซื้อหนวยลงทุนวันทําการซื้อ :เวลาทําการ :การซื้อครั้งแรกขั้นต่ํา :การซื้อครั้งถัดไปขั้นต่ํา : การขายคืนหนวยลงทุนวันทําการขายคืน :เวลาทําการ :การขายคืนขั้นต่ํา :ยอดคงเหลือขั้นต่ํา :ระยะเวลาการรับเงินคาขายคืน :คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (% ตอปของ NAV)หมายเหตุ……………………………………………………………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………………………………………………………………….ทรัพยสินที่ลงทุน 5 อันดับแรกคาธรรมเนียม สูงสุดไมเกิน เก็บจริงการจัดการรวมคาใชจายคาธรรมเนียม สูงสุดไมเกิน เก็บจริงการขายการรับซื้อคืนการสับเปลี่ยนหนวยลงทุนเขาการสับเปลี่ยนหนวยลงทุนออกการโอนหนวยคาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผูถือหนวย (% ของมูลคาซื้อขาย) การจัดสรรการลงทุนในตางประเทศMaximum DrawdownRecovering PeriodFX HedgingอัตราสวนหมุนเวียนการลงทุนSharpe RatioAlphaBetaTracking Errorอายุเฉลี่ยของตราสารหนี้Yield to Maturityขอมูลเชิงสถิติ ตารางหมายเหตุ……………………………………………………………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………………………………………………………………….หมายเหตุ……………………………………………………………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………………………………………………. การจัดสรรการลงทุนตามอันดับความนาเชื่อถือ (%)การจัดสรรการลงทุนในกลุมอุตสาหกรรม /ผูออกตราสาร 5 อันดับแรกตารางตารางตารางตาราง ชื่อยอ class คําอธิบายMaximum Drawdown เปอร์เซ็นต์ผลขาดทุนสูงสุดของกองทุนรวมในระยะเวลา 5 ปีย้อนหลัง (หรือตั้งแต่จัดตั้งกองทุนกรณีที่ยังไม่ครบ 5 ปี) โดยวัดจากระดับ NAV ต่อหน่วยที่จุดสูงสุดไปจนถึงจุดต่ำสุดในช่วงที่ NAV ต่อหน่วยปรับตัวลดลง ค่ า Maximum Drawdown เป็นข้อมูลที่ช่วยให้ทราบถึงความเสี่ยงที่อาจจะขาดทุนจากการลงทุนในกองทุนรวมRecovering Period ระยะเวลาการฟื้นตัว เพื่อเป็นข้อมูลให้ผู้ลงทุนทราบถึงระยะเวลาตั้งแต่การขาดทุนสูงสุดจนถึงระยะเวลาที่ฟื้นกลับมาที่เงินทุนเริ่มต้นใช้ระยะเวลานานเท่าใดFX Hedging เปอร์เซ็นต์ของการลงทุนในสกุลเงินต่างประเทศที่มีการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนอัตราสวนหมุนเวียนการลงทุน ความถี่ของการซื้อขายหลักทรัพย์ในพอร์ตกองทุนในช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง โดยคำนวณจากมูลค่าที่ต่ำกว่าระหว่างผลรวมของมูลค่าการซื้อหลักทรัพย์กับผลรวมของมูลค่าการขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมในรอบระยะเวลา 1 ปีหารด้วยมูลค่า NAV ของกองทุนรวมเฉลี่ยในรอบระยะเวลาเดียวกัน กองทุนรวมที่มีค่า portfolio turnover สูงบ่งชี้ถึงการซื้อขายหลักทรัพย์บ่อยครั้งของผู้จัดการกองทุนและทำให้มีต้นทุนการซื้อขายหลักทรัพย์ที่สูง จึงต้องพิจารณาเปรียบเทียบกับผลการดำเนินงานของกองทุนรวมเพื่อประเมินความคุ้มค่าของการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวSharpe Ratio อัตราส่วนระหว่างผลตอบแทนส่วนเพิ่มของกองทุนรวมเปรียบเทียบกับความเสี่ยงจากการลงทุน โดยคำนวณจากผลต่างระหว่างอัตราผลตอบแทนของกองทุนรวมกับอัตราผลตอบแทนที่ปราศจากความเสี่ยง (risk-free rate) เปรียบเทียบกับค่าเบี่ยงเบนมาตรฐาน (standard deviation) ของกองทุนรวม ค่า Sharpe Ratio สะท้อนถึงอัตราผลตอบแทนที่กองทุนรวมควรได้รับเพิ่มขึ้นเพื่อชดเชยกับความเสี่ยงที่กองทุนรวมรับมา โดยกองทุนรวมที่มีค่า Sharpe Ratio สูงกว่าจะเป็นกองทุนที่มีประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุนที่ดีกว่าเนื่องจากได้รับผลตอบแทนส่วนเพิ่มที่สูงกว่าภายใต้ระดับความเสี่ยงเดียวกันAlpha ผลตอบแทนส่วนเกินของกองทุนรวมเมื่อเปรียบเทียบกับดัชนีชี้วัด (benchmark) โดยค่า Alpha ที่สูง หมายถึง กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนได้สูงกว่าดัชนีชี้วัด ซึ่งเป็นผลจากประสิทธิภาพของผู้จัดการกองทุนในการคัดเลือกหรือหาจังหวะเข้าลงทุนในหลักทรัพย์ได้อย่างเหมาะสมBeta ระดับและทิศทางการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนของหลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุน โดยเปรียบเทียบกับอัตราการเปลี่ยนแปลงของตลาด Beta น้อยกว่า 1 แสดงว่าหลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนน้อยกว่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนของกลุ่มหลักทรัพย์ของตลาด Beta มากกว่า 1 แสดงว่า หลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนมากกว่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราผลตอบแทนของกลุ่มหลักทรัพย์ของตลาดTracking Error อัตราผลตอบแทนของกองทุนมีประสิทธิภาพในการเลียนแบบดัชนีชี้วัด โดยหาก tracking error ต่ำ หมายถึงกองทุนรวมมีประสิทธิภาพในการสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีชี้วัด กองทุนรวมที่มีค่า tracking error สูง จะมีอัตราผลตอบแทนโดยเฉลี่ยห่างจากดัชนีชี้วัดมากขึ้นYield to Maturity อัตราผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้โดยถือจนครบกำหนดอายุ ซึ่งคำนวณจากดอกเบี้ยที่จะได้รับในอนาคตตลอดอายุตราสารและเงินต้นที่จะได้รับคืนนำมาคิดลดเป็นมูลค่าปัจจุบัน โดยใช้วัดอัตราผลตอบแทนของกองทุนรวมตราสารหนี้ คำนวณจากค่าเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักของ Yield to Maturity ของตราสารหนี้แต่ละตัวที่กองทุนมีการลงทุน และเนื่องจาก Yield to Maturity มีหน่วยมาตรฐานเป็นเปอร์เซ็นต์ต่อปี จึงสามารถนำไปใช้เปรียบเทียบอัตราผลตอบแทนระหว่างกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีนโยบายถือครองตราสารหนี้จนครบกำหนดอายุและมีลักษณะการลงทุนที่ใกล้เคียงกันได้การลงทุนในกองทุนอื่นเกินกวา 20% (กองในประเทศ และหรือกองตางประเทศ)ชื่อกองทุน : ………………………………………… web link : …………………………………………ชื่อกองทุน : ………………………………………… web link : …………………………………………ชื่อกองทุน : ………………………………………… ISIN code : ……………………………………………………..Bloomberg code : …………………………………………ชื่อกองทุน : ………………………………………… ISIN code : ……………………………………………………..Bloomberg code : …………………………………………บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุน …………. จํากัดโทรศัพท์ :x-xxxx-xxx www............comที่อยู่ชื่อยอ class คำอธิบายรายละเอียดของขอมูลที่ตองเปดเผยในหนังสือชี้ชวนสวนสรุปขอมูลสำคัญ1. แนวทางการใชภาษา ตัวอักษร และจำนวนหนา ภาษา ใหใชภาษาที่กระชับ เขาใจงาย กรณีใชศัพทเทคนิค ใหมีคำอธิบายทาย factsheet เพิ่มเติมได ตัวอักษร บริษัทจัดการสามารถกำหนดลักษณะตัวอักษรและขนาดไดตามความเหมาะสม โดยควรมีขนาดตัวอักษรที่ผูลงทุนสามารถอานไดงายและชัดเจน เชน TH SarabunPSK 12 เปนตน จำนวนหนา โดยทั่วไปควรมีจำนวน 2-3 หนา กรณีกองทุนที่มีลักษณะพิเศษ บริษัทจัดการสามารถจัดทำfactsheet โดยไมมีขอจำกัดจำนวนหนา เพื่อใหผูลงทุนไดมีขอมูลเพียงพอในการตัดสินใจลงทุน เชน กองทุนรวมที่มีการจายผลตอบแทนแบบซับซอน กองทุนที่มีประมาณการผลตอบแทน เปนตน2. ประเภทกองทุนรวม / กลุมกองทุนรวมใหแสดงขอมูลไมเกิน 500 ตัวอักษร ดังนี้ ประเภทกองทุน ตามประกาศลงทุนวาดวยเรื่องการจัดแบงประเภทกองทุน (เชน กองทุนรวมตราสารหนี้กองทุนรวมตลาดเงิน กองทุนรวมตราสารทุน เปนตน)/ลักษณะเฉพาะบางประการ/ลักษณะพิเศษของกองทุน (เชน กองทุนรวมฟดเดอร กองทุนรวมมีประกัน กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ กองทุนรวมหนวยลงทุนเปนตน) กลุมกองทุนรวม จัดประเภทกองทุนรวมตามกลุมที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนกำหนด3. นโยบายและกลยุทธการลงทุนใหแสดงขอมูลแบบสั้น กระชับ ใชถอยคำที่เขาใจงายไมเกิน 1,500 ตัวอักษร โดยสรุปเปน bullet pointอยางนอย ดังนี้ นโยบายการลงทุนของกองทุน มีการลงทุนในทรัพยสินใด มี derivative เพื่อ Efficient PortfolioManagement หรือไม กรณีมีการลงทุนในหนวยลงทุนของกองทุนหลัก ใหเปดเผยชื่อกองทุนหลักดวย- กรณีเปนกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนา กูยืมหรือทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (“repo”) เพื่อการลงทุน และการขายหลักทรัพยที่ตองยืมหลักทรัพยเพื่อการสงมอบ(“short selling”) ใหเปดเผยฐานะการลงทุนสูงสุด (maximum limit) ของธุรกรรมดังกลาว- กรณีเปนกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนในหนวยของกิจการเงินรวมลงทุน (“หนวย private equity”)ใหเปดเผยฐานะการลงทุนสูงสุด (maximum limit) ของการลงทุนในหนวย private equity นั้น ทั้งนี้หากมีการลงทุนในหนวย private equity ที่ไมไดจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย และมีเงื่อนไขขอตกลงจำนวนเงินขั้นต่ำที่จะลงทุน (minimum commitment) และ/หรือระยะเวลาที่ตองลงทุน(lock-up period) ก็ตองเปดเผยเงื่อนไขดังกลาวดวย- กรณีเปนกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนในคริปโทแอสเซ็ทใหเปดเผยฐานะการลงทุนสูงสุด (maximumlimit) ที่มี net exposure ในคริปโทแอสเซ็ท -2- ชื่อ บลจ. ที่บริหารจัดการกองทุนหลัก (ถามี) กลยุทธในการบริหารจัดการลงทุน เชน- มุงหวังใหไดรับผลประกอบการเคลื่อนไหวตามดัชนีชี้วัด (passive management/ index tracking)- มุงหวังใหไดรับผลประกอบการเคลื่อนไหวสูงกวาดัชนีชี้วัด (active management)- มุงหวังใหไดรับผลประกอบการเคลื่อนไหวตามกองทุนหลัก (passive management/ index tracking)โดยกองทุนหลักมุงหวังใหไดรับผลประกอบการเคลื่อนไหวสูงกวาดัชนีชี้วัด (active management)ทั้งนี้ หากเปนกองทุนรวมที่มีกลยุทธในการลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ เชน กองทุนรวมที่มีกลยุทธการลงทุนที่มุงเนนการสรางผลตอบแทนที่เปนบวกไดในทุกสภาวะตลาด (absolute return fund) กองทุนรวมที่ระบุวาจะเลิกกองทุนหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุนอัตโนมัติเมื่อหนวยลงทุนมีมูลคาตามเปาหมายที่กำหนด (“trigger fund”)กองทุน Smart Beta เปนตน ใหเปดเผยกลยุทธและแนวทางในการจัดการกองทุนรวมเพื่อใหบรรลุถึงเปาหมายที่กำหนดไวในนโยบายการลงทุนของกองทุนเพิ่มเติมดวย4. ผลการดำเนินงานและดัชนีชี้วัดยอนหลัง 5 ปปฏิทินใหแสดงผลการดำเนินงานเปรียบเทียบยอนหลังตามปปฏิทินเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ป (หรือตั้งแตจัดตั้งกองทุนรวมกรณียังไมครบ 5 ป) ในรูปกราฟแทงเปรียบเทียบกับ(1) ดัชนีชี้วัด(2) คาเฉลี่ยของผลการดำเนินงานในกลุมเดียวกันโดยใชวิธีวัดผลการดำเนินงานตามที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการตลาดทุนวาดวยหลักเกณฑการจัดการกองทุนรวมเพื่อผูลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผูลงทุนที่มิใชรายยอย กองทุนรวมเพื่อผูลงทุนประเภทสถาบันและกองทุนสวนบุคคล ทั้งนี้ เพื่อใหผูลงทุนสามารถเปรียบเทียบขอมูลผลการดำเนินงานของกองทุนรวมกับ -3-ผลการดำเนินงานของกลุมประเภทกองทุนรวม ณ จุดขายไดงาย บริษัทจัดการอาจแสดงผลการดำเนินงานของกลุมประเภทกองทุนรวมตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนกำหนดนั้นในรูปกราฟแทงไดกองทุนรวม SBF บริษัทจัดการไมแสดงขอมูลนี้ก็ได5. ผลการดำเนินงานยอนหลังแบบปกหมุดให แสดงผลการดำเนิ นงานย อนหลังแบบป กหมุดเปรียบเที ยบกับดั ชนีชี้ วั ด และคาเฉลี่ ยของผลการดำเนินงานในกลุมเดียวกัน นอกจากนี้ ใหแสดงความผันผวนของผลการดำเนินงานและความผันผวนของดัชนีชี้วัด นับจากวันรายงานผลการดำเนินงานยอนหลังเปนระยะเวลาอยางนอย 3 เดือน 6 เดือน 1 ป 3 ป 5 ป10 ปลาสุด หรือยอนหลังตามจำนวนปที่เกินกวา 10 ป หรือยอนหลังนับจากวันรายงานผลการดำเนินงานไปจนถึงวันที่จดทะเบียนทรัพยสินกองทุนรวม (inception date) ตามลำดับ โดยใชวิธีวัดผลการดำเนินงานตามที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนวาดวยหลักเกณฑการจัดการกองทุนรวมเพื่อผูลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผูลงทุนที่มิใชรายยอย กองทุนรวมเพื่อผูลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนสวนบุคคลกองทุนรวม SBF บริษัทจัดการไมแสดงขอมูลนี้ก็ได -4-6. แผนภาพแสดงระดับความเสี่ยงของกองทุนรวม (risk indicator) สำหรับผูลงทุนสถาบันหรือผูลงทุนรายใหญพิเศษแสดงรูปภาพระดับความเสี่ยงของกองทุนรวมเปนลักษณะแนวนอน โดยใหมีแถบสีเดียวในชองระดับความเสี่ยงของกองทุน เพื่อไมเปนการชี้นำผูลงทุนใหเขาใจผิดถึงความหมายของแตละระดับสี ประกอบกับแสดงระดับความเสี่ยง (Risk Profile) พรอมคำอธิบายความเสี่ยงตามระดับความเสี่ยงของกองทุนซึ่งมีคาอยูระหวาง1 ถึง 8+ โดยกรณีกองทุนรวมมี net exposure ในคริปโทแอสเซ็ทใหระบุวา “มี net exposure ในคริปโทแอสเซ็ท x%”หรือระบุถอยคำที่ทำใหผูลงทุนทราบวากองทุนมีการลงทุนในคริปโทแอสเซ็ททั้งนี้ บริษัทจัดการอาจปรับคำอธิบายใหสอดคลองกับนโยบายการลงทุนของแตละกองทุนRisk Profile ระดับความเสี่ยง ประเภท คำอธิบายเสี่ยงต่ำ 1 กองทุนรวมตลาดเงิ นที่ ลงทุนเฉพาะในประเทศ ลงทุนในเงินฝาก ตราสารเทียบเทาเงินฝาก พันธบัตรรัฐบาลหรือพันธบัตร ธปท. ซึ่งมีอายุไมเกิน 397 วัน โดยไมมีความเสี่ยงตางประเทศเสี่ยงปานกลางคอนขางต่ำ 2 กองทุนรวมตลาดเงิน ลงทุนในเงินฝาก ตราสารเทียบเทาเงินฝาก พันธบัตรรัฐบาลหรือพันธบัตร ธปท. ซึ่งมีอายุไมเกิน 397 วัน โดยมีความเสี่ยงตางประเทศไมเกิน 50%เสี่ยงปานกลางคอนขางต่ำ 3 กองทุนรวมพันธบัตรรัฐบาล ลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลเปนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปไมนอยกวา 80 % ของ NAVเสี่ยงปานกลางคอนขางต่ำ 4 กองทุนรวมตราสารหนี้ ลงทุนในพันธบัตรรัฐบาล และตราสารหนี้เอกชน โดยมีตราสาร non-investment grade / unrated ไมเกิน 20 %ของ NAV -5-Risk Profile ระดับความเสี่ยง ประเภท คำอธิบายเสี่ยงปานกลางคอนขางสูง 5 กองทุนรวมตราสารหนี้ ลงทุนในพันธบัตรรัฐบาล และตราสารหนี้เอกชน โดยมีตราสาร non-investment grade / unrated เกินกวา 20 %แตนอยกวา 60 % ของ NAVกองทุนรวมผสม ลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรื อทรั พย สินทางเลือก โดยมีสัดสวนการลงทุนในตราสารทุนนอยกวา80 % ของ NAVเสี่ยงสูง 6 กองทุนรวมตราสารหนี้ ลงทุนในตราสารหนี้เอกชนเปนหลัก โดยมีตราสาร non-investment grade / unrated ไมนอยกวา 60 % ของ NAVกองทุนรวมผสม ลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรื อทรั พย สินทางเลือก โดยมีสัดสวนการลงทุนในตราสารทุนไมนอยกวา80 % ของ NAVกองทุนรวมตราสารทุน ลงทุ นในตราสารทุ นเป นหลั กโดยเฉลี่ ยในรอบปไมนอยกวา 80 % ของ NAVเสี่ยงสูง 7 กองทุนรวมหมวดอุตสาหกรรม ลงทุนในตราสารทุน โดยเนนเพียงบางหมวดอุตสาหกรรมโดยเฉลี่ยในรอบปไมนอยกวา 80 % ของ NAVเสี่ยงสูงมาก 8 กองทุนรวมทรัพยสินทางเลือก ลงทุนในทรัพยสินทางเลือก เชน REITs/ infrastructurefund/ property fund/ private equity/ ดั ชนี สิ นคาโภคภัณฑ/ ทองคำ/ น้ำมันดิบ เปนตน โดยเฉลี่ยในรอบปไมนอยกวา 80 % ของ NAVเสี่ยงสูงมากอยางมีนัยสำคัญ 8+ กองทุนรวมที่มีความเสี่ยงจากการลงทุนอยางมีนัยสำคัญ ลงทุนในทรัพยสินที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งไมเปนไปตาม 1-8 โดยให ระบุ การลงทุ นในทรั พย สิ นตามนโยบายการลงทุนโดยสังเขปกองทุ นรวมที่ เนนลงทุนในตราสารหนี้ที่มีปญหาในการชำระหนี้คืน ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีปญหาในการชำระหนี้คืนไมนอยกวา60 % ของ NAV -6-Risk Profile ระดับความเสี่ยง ประเภท คำอธิบายกองทุนรวมที่มี netexposure ในคริปโทแอสเซ็ท ลงทุนในคริปโทแอสเซ็ทไมนอยกวา 20% ของ NAVทั้งนี้ การพิจารณาระดับความเสี่ยงใหดำเนินการเพิ่มเติมดังนี้(1) กรณีเปนกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนใน structured note บลจ. จะตองพิจารณาระดับความเสี่ยงของกองทุนรวมตามลักษณะการจายผลตอบแทนตัวแปรอางอิง(2) กรณีเปนกองทุนรวมที่มีการลงทุนในโทเคนดิจิทัลเพื่อการลงทุนใหพิจารณาระดับความเสี่ยงของกองทุนรวมตาม substance ของโทเคนดิจิทัลเพื่อการลงทุนและในกรณีโทเคนดิจิทัลเพื่อการลงทุนเปนตราสารหนี้ใหพิจารณา credit rating ดวย7. ดัชนีชี้วัดใหแสดงดัชนีชี้วัดซึ่งเปนไปตามตามประกาศของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนวาดวยมาตรฐานการวัดและนำเสนอผลการดำเนินงานของกองทุนรวม8. ขอมูลกองทุนรวมใหแสดงขอมูลที่สำคัญของกองทุน อยางนอย ดังนี้8.1 วันจดทะเบียนกองทุน (วัน เดือน ป) เชน 3 ม.ค. 658.2 วันเริ่มตน class (วัน เดือน ป) เชน 3 ม.ค. 658.3 นโยบายการจายเงินปนผล (จาย / ไมจาย)8.4 อายุกองทุน (สามารถระบุหนวยเปน “ป เดือน วัน” ไดตามความเหมาะสม)9. ผูจัดการกองทุนรวมใหเปดเผยรายชื่อผูจัดการกองทุนรวมที่ไดรับมอบหมายไมเกิน 2 รายชื่อ และวันที่ผูจัดการกองทุนรวมเริ่มบริหารจัดการ เชน นาย กอไก กุกกุก (ตั้งแต 3 ม.ค. 65)นาย ปอปลา ตากลม (ตั้งแต 1 มิ.ย.65)กรณีที่บริษัทจัดการบริหารงานแบบเปนทีม ใหระบุเปนทีมหรือใหใสเฉพาะชื่อของผูจัดการกองทุนรวมที่รับผิดชอบหลักไมเกิน 2 รายชื่อกรณีเปนกองทุนรวมผสมที่มีการบริหารกองทุนรวมแบบ asset allocation ใหระบุเฉพาะผูจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนใน asset หลักก็ไดไมเกิน 2 รายชื่อ -7-10. การเขารวมโครงการแนวรวมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทุจริต (CAC)ใหบริษัทจัดการเปดเผยผลการเขารวมโครงการแนวรวมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทุจริตอยางหนึ่งอยางใด ดังนี้(1) ไดประกาศเจตนารมณเขารวม CAC(2) ไดรับการรับรองจาก CAC(3) มีบริษัทแมดูแลใหทำตามกฎหมาย(4) ไมไดเขารวม CAC/ไมมีบริษัทแมดูแลใหทำตามกฎหมาย11. การจัดอันดับกองทุน Morningstarใหบริษัทจัดการสามารถแสดงขอมูลการจัดอันดับกองทุน Morningstar ทั้งนี้ การแสดงขอมูลดังกลาวตองเปนความจริง ถูกตอง และเปนเปนปจจุบัน12. การซื้อ ขายคืนหนวยลงทุนใหระบุขอมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหนวยลงทุน เชน วันทำการซื้อ วันทำการขายคืน เวลาทำการ การซื้อครั้งแรกขั้นต่ำ (บาท) การซื้อครั้งถัดไปขั้นต่ำ (บาท) การขายคืนขั้นต่ำ (บาท) ยอดคงเหลือขั้นต่ำ (บาท)ระยะเวลาการรับเงินคาขายคืน (T + จำนวนวัน) เปนตน ทั้งนี้ บริษัทจัดการสามารถเปดเผยขอมูลที่เกี่ยวของเพิ่มเติมไดในหมายเหตุ13. คาธรรมเนียม (รวมภาษีมูลคาเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใดแลว)13.1 คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมใหเปดเผยคาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจริงจากการจัดการและคาใชจายรวม ตอป ทั้ งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงอัตราที่เรียกเก็บจริงใหบริษัทจัดการปรับปรุงขอมูลในหนังสือชี้ชวนดังกลาวใหเปนปจจุบันโดยไมชักชา เผยแพรในเว็บไซตบริษัทจัดการ แจงตัวแทนขาย และนำสงสำนักงานผานระบบอิเล็กทรอนิกสตัวอยาง คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (% ตอปของ NAV)กรณีมีการเรียกเก็ บคาธรรมเนียมโดยอิงกับผลการดำเนินงาน (performance basedmanagement fee) ใหแสดงอัตราที่เรียกเก็บและวิธีการเรียกเก็บดวย -8-กรณีกองทุนรวมมีคาตอบแทนที่ไดรับจากบริษัทจัดการตางประเทศ (rebate fee) ใหระบุอัตราดังกลาว (% ของ NAV) ในหมายเหตุ เพื่อใหผูลงทุนทราบดวยกรณีกองทุนรวม trigger fund ใหเปดเผยรายละเอียดขอมูลการเรียกเก็บคาธรรมเนียมตาง ๆในหมายเหตุ เชน บริษัทจัดการจะเก็บคาธรรมเนียมการจัดการเต็มระยะเวลา Y เดือน ในอัตราไมเกิน X % ตอปของ NAV แมวากองทุนรวมถึงเปาหมายกอน Y เดือน การจะเก็บคาธรรมเนียมการจัดตั้งกองทุนรวม X % ของ NAV ณ วันจัดทะเบียนกองทุนรวมโดยจะทยอยตัดเปนคาใชจายเทากันทุกเดือนตลอด Y เดือน และหากกองทุนรวมถึงเปาหมายกอน Y เดือนบริษัทจัดการจะตัดจายคาธรรมเนียมสวนที่เหลือทั้งจำนวน บริษัทจัดการจะเรียกเก็บคาธรรมเนียมการรับซื้อคืน X % ของมูลคาขายก็ตอเมื่อถึงเปาหมายภายในระยะเวลาที่กำหนด Y เดือน13.2 คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผูถือหนวยใหแสดงคาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู ถือหนวยทั้งที่กำหนดในโครงการและเรียกเก็บจริงในปจจุบัน ตัวอยาง คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผูถือหนวย (% ของมูลคาซื้อขาย)13.3 การเปลี่ยนแปลงคาธรรมเนียมบริษัทจัดการตองเปดเผยปจจัยและเงื่อนไขในการปรับเพิ่มคาธรรมเนียม เพื่อใหผูลงทุนทราบลวงหนาอยางชัดเจนในหมายเหตุ เชน บริษัทจัดการอาจพิจารณาเปลี่ยนแปลงคาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจริงเพื่อใหสอดคลองกับกลยุทธหรือคาใชจายในการบริหารจัดการ เปนตน14. ขอมูลเชิงสถิติใหมีการแสดงขอมูลอยางนอย ดังนี้14.1 Maximum Drawdown (ผลขาดทุนสูงสุดที่เกิดขึ้นจริง) (%) -9-ใหแสดงผลขาดทุนสะสมสูงสุดที่เกิดจากการลงทุนจริงของกองทุนรวมยอนหลังเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ปนับแตวันที่รายงาน (หรือตั้งแตจัดตั้งกองทุนรวมกรณียังไมครบ 5 ป) โดยมีวิธีการคำนวณ ดังนี้drawdown(t) = มูลคาหนวยลงทุน(t) – มูลคาหนวยลงทุนสูงที่สุด*มูลคาหนวยลงทุนสูงที่สุด*Maximum drawdown = min (drawdown(t))หมายเหตุ : *มูลคาหนวยลงทุนสูงที่สุดคือ มูลคาหนวยลงทุนสูงสุดของระยะเวลากอนหนาจนถึงวันที่คำนวณ (t)14.2 Recovering Period (ระยะเวลาฟนตัว)ใหแสดงระยะเวลาการฟนตัว โดยสามารถระบุหนวยเปน “ป หรือ เดือน” ไดตามความเหมาะสมเพื่อเปนขอมูลใหผูลงทุนทราบถึงระยะเวลาตั้งแตผลขาดทุนสูงสุดจนถึงระยะเวลาที่ฟนกลับมาที่เดิม14.3 FX Hedging (สัดสวนของการลงทุนที่มีการปองกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน) (%)ใหแสดงสัดสวนของการลงทุนที่มีการปองกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเปน % ณ วันสิ้นเดือน14.4 อัตราสวนหมุนเวียนการลงทุน (portfolio turnover ratio: PTR) (เทา)ใหคำนวณจากมูลคาที่ต่ำกวาระหวางผลรวมของมูลคาการซื้อทรัพยสินกับผลรวมของมูลคาการขายทรัพยสินที่กองทุนรวมลงทุนในรอบระยะเวลายอนหลัง 1 ป หารดวยมูลคาทรัพยสินสุทธิเฉลี่ยของกองทุนรวมในรอบระยะเวลาเดียวกัน PTR = Min (ซื้อหุน , ขายหุน)Avg. NAVกรณีกองทุนรวมตราสารทุน ใหมีการแสดงรายละเอียดเพิ่มเติม ดังนี้14.5 คา Sharpe Ratioใหแสดงอัตราสวนระหวางผลตอบแทนสวนเพิ่มของกองทุนรวมเปรียบเทียบกับความเสี่ยงจากการลงทุน โดยคำนวณจากผลตางระหวางอัตราผลตอบแทนของกองทุนรวมกับอัตราผลตอบแทนที่ปราศจากความเสี่ยง (risk-free rate) เปรียบเทียบกับคาเบี่ยงเบนมาตรฐาน (standard deviation) ของกองทุนรวม14.6 คา Alphaใหแสดงผลตอบแทนสวนเกินของกองทุนรวมเมื่อเปรียบเทียบกับดัชนีชี้วัด (benchmark) โดยมีวิธีการคำนวณใหเปนไปตามหลักเกณฑของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน14.7 คา Betaใหแสดงความผันผวนของกองทุนเมื่อเปรียบเทียบกับตลาด เปนหนึ่งในคาสถิติที่ชี้วัดความเสี่ยงดานราคาของกองทุนที่จะตอบสนองตอความผันผวนของตลาดหลักทรัพยอางอิงที่กองทุนไปลงทุน โดยมีวิธีการคำนวณใหเปนไปตามหลักเกณฑของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน -10-กรณีเปนกองทุนดัชนี ใหมีการแสดงรายละเอียดเพิ่มเติม ดังนี้14.8 คา Tracking Error (%)ใหแสดงคาความผันผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลี่ยของกองทุนรวมและผลตอบแทนของดัชนีชี้วัด กรณีกองทุ นรวมที่ มี นโยบายการบริ หารกองทุ นแบบ passive fund/index tracking เชนกองทุนรวมดัชนี หรือกองทุนรวมอีทีเอฟ เปนตน เปดเผยคา tracking error ยอนหลัง 1 ป โดยวิธีการคำนวณใหเปนไปตามหลักเกณฑของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนกรณีเปนกองทุนรวมตราสารหนี้ ใหมีการแสดงรายละเอียดเพิ่มเติม ดังนี้14.9 อายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ ใหแสดงอายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ที่กองทุนรวมลงทุน (สามารถระบุหนวยเปน “ป เดือน วัน” ไดตามความเหมาะสม)14.10 Yield to Maturityใหแสดงอัตราผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้โดยถือจนครบกำหนดอายุ โดยวิธีการคำนวณใหเปนไปตามหลักเกณฑของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนทั้งนี้ เพื่อใหผูลงทุนเขาใจขอมูลเชิงสถิติขางตนไดดียิ่งขึ้น ใหบริษัทจัดการจัดใหมีคำอธิบายขอมูลเชิงสถิติทั้งหมดที่ใชในคำอธิบายทาย factsheet หนา 315. สัดสวนของประเภททรัพยสินที่ลงทุน15.1 สัดสวนประเภททรัพยสินที่ลงทุน โดยใหแสดงขอมูลสัดสวนของทรัพยสินที่ลงทุนแตละประเภทตอ NAVเชน ลงทุนในเงินฝาก ตราสารหนี้ภาครัฐ ตราสารหนี้ภาคเอกชน หุน เปนตน ในรูปแบบตาราง15.2 ทรัพยสินที่ลงทุน 5 อันดับแรก โดยใหแสดงทรัพยสินที่กองทุนถือครองที่มีสัดสวนตอ NAV สูงสุด5 อันดับแรกในรูปแบบตาราง15.3 การจัดสรรการลงทุนในตางประเทศ สำหรับการลงทุนโดยตรง (direct investment) ใหแสดงการจัดสรรการลงทุนในแตละประเทศตอ NAV ในรูปแบบตาราง15.4 การจัดสรรการลงทุนในกลุมอุตสาหกรรม สำหรับกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งเปนการลงทุนโดยตรง(direct investment) ใหแสดงการจัดสรรการลงทุนในแตละกลุมอุตสาหกรรมตอ NAV ในรูปแบบตารางกรณีการลงทุนในหนวยลงทุนของกองทุนหลัก (master fund) บริษัทจัดการอาจเปดเผยขอมูลตาม15.1-15.4 โดยระบุขอมูลของกองทุนหลัก เชน ทรัพยสินที่ลงทุน 5 อันดับแรกของกองทุนหลัก การจัดสรรการลงทุนในตางประเทศของกองทุนหลัก การจัดสรรการลงทุนในกลุมอุตสาหกรรมของกองทุนหลัก เปนตน ก็ไดกรณีมี net exposure ในคริปโทแอสเซ็ท บริษัทจัดการตองเปดเผยสัดสวนการลงทุนในคริปโทแอสเซ็ทเพิ่มเติม เชน กรณีลงทุนใน crypto asset ETF หรือ คริปโทแอสเซ็ทใหเปดเผยสัดสวนการลงทุนดังกลาวในขอ 15.1 -11-หรือกรณีลงทุนในหนวยลงทุนตางประเทศที่ มีการลงทุนในคริปโทแอสเซ็ท อาจเปดเผย net exposureในคริปโทแอสเซ็ทในหมายเหตุ เปนตนกรณีเปนกองทุนรวมตราสารหนี้ ใหแสดงขอมูลเพิ่มเติม ดังนี้15.5 การจัดสรรการลงทุนในผูออกตราสาร 5 อันดับแรก สำหรับการลงทุนโดยตรง (direct investment)ใหแสดงสัดสวนผูออกตราสาร (issuer) สูงสุด 5 อันดับแรกแทนการจัดสรรการลงทุนในกลุมอุตสาหกรรมตอ NAVในรูปแบบตาราง15.6 อันดับความนาเชื่อถือของตราสารหนี้ ใหกองทุนรวมตราสารหนี้แสดงขอมูลน้ำหนักการลงทุนตามอันดับความนาเชื่อถือ โดยแยกระหวางตราสารหนี้ในประเทศและตราสารหนี้ตางประเทศ เชน16. การลงทุนในกองทุนอื่นเกินกวา 20 % (กองในประเทศ และหรือกองตางประเทศ)16.1 ใหระบุชื่อกองทุน web link และ QR code สำหรับกองทุนที่มีการลงทุนในกองทุนอื่นในประเทศเกินกวารอยละ 20 ของ NAV16.2 ใหระบุชื่อกองทุน ISIN และ Bloomberg code สำหรับกองทุนที่มีการลงทุนในกองทุนตางประเทศเกินกวารอยละ 20 ของ NAV17. ขอมูลอื่นหากบริษัทจัดการตองการเปดเผยขอมูลอื่นที่จำเปนตอการตัดสินใจลงทุนของผูลงทุน บริษัทจัดการสามารถแสดงขอมูลอื่นได โดยไมมีขอจำกัดจำนวนหนาสำหรับกรณี ดังนี้17.1 กรณีกองทุนรวมที่มีการจายผลตอบแทนแบบซับซอนใหบริษัทจัดการเพิ่มเติมขอมูลที่ทำใหเขาใจลักษณะของผลตอบแทนโดยใหอธิบายในลักษณะแผนภาพ (pay-off diagram) ในสวนขอมูลอื่น โดยระบุปจจัยที่จะสงผลใหผลตอบแทนเพิ่มขึ้นหรือลดลง -12-17.2 กรณีกอง term fund ที่มีประมาณการผลตอบแทนใหบริษัทจัดการแสดงขอมูลการลงทุนของพอรตกองทุนรวมทั้งหมดเพิ่มเติมไวในสวนขอมูลอื่น และบริษัทจัดการสามารถจัดใหมีขอความสงวนสิทธิในหนังสือชี้ชวนสวนดังกลาวใหบริษัทจัดการสามารถเปลี่ยนแปลงทรัพยสินที่ลงทุนหรือสัดสวนการลงทุนไดตอเมื่อเปนไปตามเงื่อนไขโดยครบถวนดังตอไปนี้(1) มีเหตุอันควรเชื่อไดวาอาจเกิดสถานการณที่จะทำใหบริษัทจัดการจำเปนตองเปลี่ยนแปลงทรัพยสินหรือสัดสวนการลงทุนเพื่อรักษาผลประโยชนของผูลงทุนเปนสำคัญ(2) มีการระบุขอความประกอบการสงวนสิทธิวา “บริษัทจัดการจะใชดุลพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพยสินที่ลงทุนหรือสัดสวนการลงทุนไดตอเมื่อเปนการดำเนินการภายใตสถานการณที่จำเปนและสมควรเพื่อรักษาผลประโยชนของผูลงทุนเปนสำคัญ โดยไมทำใหความเสี่ยงของทรัพยสินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอยางมีนัยสำคัญ”(3) การแสดงขอความสงวนสิทธิและขอความประกอบการสงวนสิทธิตองอยูในหนาเดียวกันกับการแสดงขอมูลรายการทรัพยสินที่จะลงทุนหรือสัดสวนการลงทุนตัวอยางหมายเหตุสำหรับขอความสงวนสิทธิ (ถามี)(1) บริษัทจัดการจะใชดุลพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพยสินที่ลงทุนหรือสัดสวนการลงทุนไดตอเมื่อเปนการดำเนินการภายใตสถานการณที่จำเปนและสมควรเพื่อรักษาผลประโยชนของผูลงทุนเปนสำคัญ โดยไมทำใหความเสี่ยงของทรัพยสินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอยางมีนัยสำคัญ(2) ………………………………………………………(3) ……………………………………………………… -13-18. ขอมูลเพิ่มเติมใหระบุสัญลักษณหรือขอความไวในสวนบนสุดในหนาแรกของ factsheet ในกรณีดังตอไปนี้18.1 กรณีกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซอนตามประกาศวาดวยหลักเกณฑในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดตอและใหบริการลูกคาสำหรับผูประกอบธุรกิจหลักทรัพยและผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา : ใหระบุวา “กองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือซับซอน”18.2 กรณีกรณีเปนกองทุนรวมเพื่อความยั่งยืน ใหบริษัทจัดการเปดเผยตราสัญลักษณกองทุนรวมเพื่อความยั่งยืน (SRI)Powered by TCPDF (www.tcpdf.org)