ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. ๑๒/๒๕๖๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ ๑๐)

'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์#?P 2%. _`/`cdfN1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%( &?&#?P _^)อ@0?0อํ@%@ !@/ค/@/Q%/@!1@ _`c (c) P 0ค/@/NหO% อ& อ ค > 11/ @1 ํ@ ?&!3@ #B%O3>/@!1@ _`c (b) OหN พ1>1@ &?ญญ?!>ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ พ.0. `cac O3> Oอ a`/11คห%@P OหN '1> @0ค > 11/ @1 ํ@ ?&!3@ #B% #?P #%. __/`cdb N1APอ ห3? N ์ @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%O3> อ #B%2N/%&Bคค3 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb 2ํ@%? @%ออ '1> @0R/O? !NอR'%?Q Oอ _ QหO0 N3> (a) Q%/11ค2อ อ Oอ c OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb Oอ ` QหONพ>P/ค/@/!NอR'%?QN'็% (__) Q%/11ค2อ อ Oอ c OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb @P O OR Nพ>P/N!>/P 0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. `b/`cdd N1APอ ห3? N ์N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% ( &?&#?P d) 3 /?%#?P `a พ20 > @0% พ.0. `cddì(__) อ #B%1//R#0NพAPอค/@/0?P 0A%O&&พ>N01î Oอ a QหONพ>P/ค/@/!NอR'%?QN'็% (b/_) O3> (b/`) Q% Oอ g OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdbì(b/_) R/NN'็% อ #B%1//R#0NพAPอค/@/0?P 0A%(b/`) R/NN'็% อ #B%1//R#0NพAPอค/@/0?P 0A%O&&พ>N01îหนา ๑๕เลม ๑๔๒ ตอนพิเศษ ๑๖๓ ง ราชกิจจานุเบกษา ๑๐ เมษายน ๒๕๖๘ Oอ b QหONพ>P/ค/@/!NอR'%?QN'็% (b/_) Q% Oอ g/_ OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb @P O OR Nพ>P/N!>/P 0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. `_/`cde N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%( &?&#?P f) 3 /?%#?P d 2> ห@ค/ พ.0. `cdeì(b/_) R/NN'็% อ #B%1//R#0NพAPอค/@/0?P 0A%O&&พ>N01î Oอ c QหONพ>P/ค/@/!NอR'%?QN'็% Oอ g/` OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdbì Oอ g/` %อ @ !Oอ ' >&?!>!@/ Oอ f O3O/ ห@ อ #B%1//R#0NพAPอค/@/0?P 0A%O&&พ>N01'1>2 ค์ >/? @1O&N %> ห%N/03 #B%!@/ 1 ?2>#$>'1>P0 %์#@ .@1?NพAPอ2N N21>/ @13 #B%NพAPอค/@/0?P 0A% อ '1>N#0R#0!@//!>ค >1? /%!1?N/APอ/?%#?P __ /?%@ค/ พ.0. `cdf อ #B%1// ? 3N@/!Oอ O&N %> อ ห%N/03 #B%อ0N@ %Oอ0N'็% %> ? !NอR'%?Q(_) ห%N/03 #B% %> #?P/@ @ @12?&N'3?P0%ห%N/03 #B% อ อ #B%1//หBO%1>0>0@/Q%1>ห/N@ /?%#?P _ พ21.@ค/ พ.0. `cdf "@ /?%#?P a^ />"B%@0% พ.0. `cdf P 0QหO1>&B Oอค/@/ì %> N >%3 #B%N > /î R/OQ% APอ %> อ ห%N/03 #B% ? 3N@/(`) ห%N/03 #B% %> อAP%%อ @ (_)î Oอ d QหO0 N3> (`) Q%/11ค2อ อ Oอ _` OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb Oอ e QหONพ>P/ค/@/!NอR'%?QN'็% (d) Q%/11ค2อ อ Oอ _` OหN '1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb @P O OR Nพ>P/N!>/P 0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. `b/`cdd N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% ( &?&#?P d) 3 /?%#?P `a พ20 > @0% พ.0. `cddì(d) อ #B%1//R#0NพAPอค/@/0?P 0A%O&&พ>N01îหนา ๑๖เลม ๑๔๒ ตอนพิเศษ ๑๖๓ ง ราชกิจจานุเบกษา ๑๐ เมษายน ๒๕๖๘ Oอ f QหO0 N3> .@ค(%/ ? !NอR'%?Q O3>QหOQ O.@ค(%/ _ คํ@0?พ#์ .@ค(%/ a @1 ? #ํ@O3> ? 2N 1@0 @% อ อ #B%1// .@ค(%/ f @1N3> อ #B% O3>.@ค(%/ g ห3? N ์Nพ>P/N!>/2ํ@ห1?& อ #B%1//&@ '1>N.# #O@0'1> @0%?QO#%(_) .@ค(%/ _ คํ@0?พ#์ .@ค(%/ a @1 ? #ํ@O3> ? 2N 1@0 @% อ อ #B%1//O3>.@ค(%/ f @1N3> อ #B% #O@0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์#?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/พ.0. `cdb @P O OR Nพ>P/N!>/P 0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์#?P 2%. `b/`cdd N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% ( &?&#?P d) 3 /?%#?P `a พ20 > @0%พ.0. `cdd(`) .@ค(%/ g ห3? N ์Nพ>P/N!>/2ํ@ห1?& อ #B%1//&@ '1>N.# #O@0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb @P O OR Nพ>P/N!>/P 0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. c/`cdf N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% ( &?&#?P g) 3 /?%#?P `f B/.@พ?%$์ พ.0. `cdf Oอ g QหONพ>P/.@ค(%/ _^ @1N3> อ #B%1//หBO%1>0>0@/ #O@0'1> @0%?Q N'็%.@ค(%/ _^ @1N3> อ #B%1//หBO%1>0>0@/ #O@0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์#?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% 3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb Oอ _^ Q% 1 ?#?P'1@ Nห!B @1N3> อ #B%1//หBO%1>0>0@/!@/ Oอ ํ@ห% Q%'1> @0ค > 11/ @1 ํ@ ?&!3@ #B%/N@ O /0ห3? N ์ @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?% O3> อ #B%2N/%&Bคค3 Q%1>ห/N@ /?%#?P_ พ21.@ค/ พ.0. `cdf "@ /?%#?P a^ />"B%@0% พ.0. `cdf QหO&1>1?# ? @1 ํ @N%>% @1N3> อ #B%1// ? 3N@/!@/.@ค(%/ _^ @1N3> อ #B%1//หBO%1>0>0@/ O%&#O@0'1> @0%?Q P 0/>QหO%ํ@.@ค(%/ f @1N3> อ #B% O%&#O@0'1> @02ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์ #?P 2%. g/`cdb N1APอ ห3? N ์ N APอ%R O3>/>$? @1 ? @1 อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/R' อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%#?P/>Q N1@00Nอ0 O3> อ #B%1//NพAPอ(CO3 #B%'1>N.#2"@&?%3 /?%#?P `g / 1@ค/ พ.0. `cdb @P O OR Nพ>P/N!>/P 0'1> @0%?Q /@Q O&? ค?&หนา ๑๗เลม ๑๔๒ ตอนพิเศษ ๑๖๓ ง ราชกิจจานุเบกษา ๑๐ เมษายน ๒๕๖๘ Oอ __ '1> @0%?QQหOQ O&? ค?&!?Q O!N/?%#?P _d N/1@0% พ.0. `cdf N'็%!O%R''1> @0 /?%#?P a N/1@0% พ.0. `cdfพ1อ% ค์ &B11@!1> C3N3 @$> @12ํ@%? @%ค > 11/ @1 ํ@ ?&ห3? #1?พ0์O3>!3@ ห3? #1?พ0์หนา ๑๘เลม ๑๔๒ ตอนพิเศษ ๑๖๓ ง ราชกิจจานุเบกษา ๑๐ เมษายน ๒๕๖๘ คำศัพทสวนที่ 1 ขอบเขตใหใชคำอธิบายคำศัพทตามภาคผนวกนี้เพื่อประกอบการอธิบายคำยอและความหมายของคำยอรวมถึงคำศัพทที่ปรากฏในภาคผนวกแนบทายประกาศสำนักงานค ะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลา หลักทรัพยวา  วยหลักเก ฑ เงื่อนไข และวิธีการจั การกองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นทั่วไป กองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นที่มิใชรายยอย และกองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นประเภทสถาบันสวนที่ 2 คำอธิบายศัพทคำศัพท คำอธิบายศัพท<กองท>น= กองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นทั่วไป กองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นที่มิใชรายยอย และกองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นประเภทสถาบัน<กองท>น buy & hold= กองท>นที่ม>งเนนลงท>นเพียงครั้งเ ี ยวโ ยถือทรัพยสินที่ลงท>นไวจนครบกำหน อาย>ของทรัพยสิน หรือครบอาย>ของรอบการลงท>นของกองท>น หรือครบอาย>ของกองท>น<กองท>นตลา เงินที่กำหน ราคาหนวยลงท>นคงที่= กองท>นที่มีนโยบายการลงท>นในลักษ ะของกองท>นตลา เงินตามประกาศการลงท>น ซึ่งกำหน ราคาหนวยเพื่อการขายและรับซื้อคืนคงที่ตลอ เวลา<กองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนตามมาตรฐานกลางของอาเซียน= กองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนที่มีการเป เผยขอม?ลในโครงการและหนังสือชี้ชวนวามีการจั การกองท>นตาม ASEAN SRFS<กองท>นปลายทาง= กองท>นที่กองท>นหนวยลงท>นหรือกองท>นฟ เ อรไปลงท>นซึ่งมีลักษ ะเปนไปตามหลักเก ฑโ ยครบถวน ั งนี้(1) เปนกองท>นรวมตามกฎหมายวา  วยหลักทรัพยและตลาหลักทรัพย และใหหมายความรวมถึงกองท>นที่มีลักษ ะเปนการลงท>นรวมกันของผ?ลงท>น ไมวาจะจั ตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายตางประเทศและไมวากองท>น ั งกลาวจะจั ตั้งในร?ปบริษัท ทรัสต หรือร?ปแบบอื่นใ เชน กองท>นอสังหาริมทรัพยตางประเทศ (REIT) หรือโครงการจั การลงท>น (collectiveinvestment scheme) เปนตน ภาคผนวก 1[แนบทายประกาศที่ สน. 9/2564 ซึ่งแกไขเพิ่มเติมโ ยประกาศที่ สน. 12/2568 (ฉบับที่ 10)] 2คำศัพท คำอธิบายศัพท(2) เปนกองท>นที่กองท>นหนวยลงท>นหรือกองท>นฟ เ อรมีการลงท>นในกองท>นตาม (1) ไมนอยกวารอยละ 5 ของ NAV ของกองท>นตาม (1) นั้น<การช เชยราคา= การเพิ่มหรือล จำนวนหนวยของผ?ซื้อหรือผ?ขายคืนหนวยที่มีราคาหนวยไมถ?กตอง หรือการจายเงินซึ่งมีม?ลคาเทากับสวนตางของราคาหนวยที่ไมถ?กตองกับราคาหนวยที่ถ?กตอง แทนการเพิ่มหรือล จำนวนหนวย<เงินไ  ส>ทธิจากทรัพยสินอื่นที่ไ  จากการรับชำระหนี้= เงินไ  จากการจำหนายทรัพยสินที่ไ  จากการรับชำระหนี้  วยทรัพยสินอื่น รายไ  ที่เกิ จากการจั หาผลประโยชนจากทรัพยสินตลอ จน อกผลที่ไ  จากทรัพยสิน ั งกลาว และเงินสำรอง (ถามี)หลังจากหักคาใชจายในการไ  มา การมีไว หรือการจำหนายทรัพยสินนั้น<เงินสำรอง= จำนวนเงินที่ตั้งสำรองเพื่อเปนคาใชจายในการบริหารทรัพยสินที่ไ  จากการรับชำระหนี้  วยทรัพยสินอื่น<เงินสะสม= เงินสะสมตามกฎหมายวา  วยกองท>นสำรองเลี้ยงชีพ<เงินจาก PVD= (1) เงินที่ RMF รับโอนจาก PVD(2) เงินตาม (1) ที่ RMF รับโอนตอเนื่องจาก RMF อื่น(3) ผลประโยชนอันเกิ จากเงินตาม (1) และ (2)<ฐานะการลงท>นส>ทธิ= ม?ลคาการลงท>นส>ทธิในทรัพยสินไมวาเปนการลงท>นโ ยตรงหรือโ ยออมผานการลงท>นในตราสารหรือสัญญาที่ใหผลตอบแทนโ ยอางอิงอย?กับทรัพยสิน ซึ่งเปนผลใหกองท>นมีความเสี่ยงในทรัพยสินนั้น<ตราสารภาครัฐไทย= ตราสาร ั งนี้(1) ตั๋วเงินคลัง(2) พันธบัตรรัฐบาล หรือพันธบัตรธนาคารแหงประเทศไทย(3) พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน ตั๋วสัญญาใชเงิน ศ>ก?ก หรือห>นก?ที่กระทรวงการคลังหรือกองท>นเพื่อการฟนฟ?และพัฒนาระบบสถาบันการเงินตามกฎหมายวา  วยธนาคารแหงประเทศไทยเปนผ?มีภาระผ?กพัน 3คำศัพท คำอธิบายศัพท<ตราสารภาครัฐตางประเทศ= ตราสารที่มีร?ปแบบทำนองเ ี ยวกับตราสารภาครัฐไทยที่รัฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลัง ธนาคารกลาง หรือหนวยงานของรัฐบาลตางประเทศ หรือองคการระหวางประเทศเปนผ?ออกหรือผ?ค้ำประกัน แตไมรวมถึงตราสารที่ออกโ ยองคกรปกครองสวนทองถิ่นของประเทศนั้น<ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง= ตราสารทางการเงินหรือสัญญา ซึ่งมีขอตกลงและเงื่อนไขที่มีลักษ ะของสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนองคประกอบรวมอย?  วยโ ยสัญญาซื้อขายลวงหนา ั งกลาวมีลักษ ะครบถวน ั งนี้(1) ทำใหการชำระหนี้ที่กำหน ไวตามตราสารทางการเงินหรือสัญญา ั งกลาวไมวาทั้งหม หรือบางสวนเปลี่ยนแปลงไปอันเนื่องมาจากปจจัยอางอิงตามสัญญาซื้อขายลวงหนานั้น เชนอัตรา อกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน ราคาหลักทรัพย หรือ ั ชนีราคาทรัพยสิน เปนตน(2) มีลักษ ะในเชิงเศรษฐกิจและความเสี่ยงที่ไมสัมพันธกับตราสารทางการเงินหรือสัญญา ั งกลาวอยางมีนัยสำคัญ(3) เปนผลใหสถานะความเสี่ยงโ ยรวมและราคาของตราสารทางการเงินหรือสัญญา ั งกลาวเปลี่ยนแปลงไปอยางมีนัยสำคัญ<บลจ.= บริษัทหลักทรัพยที่ไ  รับใบอน>ญาตประกอบธ>รกิจหลักทรัพยประเภทการจั การกองท>นรวม<บริษัทนายหนา= บ>คคลใ บ>คคลหนึ่ง ั งนี้(1) บริษัทหลักทรัพยที่ไ  รับใบอน>ญาตประกอบธ>รกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย(2) บ>คคลที่ไ  รับใบอน>ญาตประกอบธ>รกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาประเภทการเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือไ  รับการจ ทะเบียนเปนผ?ประกอบธ>รกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาประเภทการเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา<ประกาศที่ทน. 11/2564= ประกาศค ะกรรมการกำกับตลา ท>น ที่ ทน. 11/2564 เรื่องหลักเก ฑการจั การกองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นทั่วไป กองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นที่มิใชรายยอย กองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นประเภทสถาบัน 4คำศัพท คำอธิบายศัพทและกองท>นสวนบ>คคล ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564และที่แกไขเพิ่มเติม (ถามี)<ประกาศที่สน. 9/2564= ประกาศสำนักงานค ะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลา หลักทรัพย ที่ สน. 9/2564 เรื่อง หลักเก ฑ เงื่อนไขและวิธีการจั การกองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นทั่วไป กองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นที่มิใชรายยอย และกองท>นรวมเพื่อผ?ลงท>นประเภทสถาบันลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 และที่แกไขเพิ่มเติม (ถามี)<ผ?สนับสน>นการขายหรือรับซื้อคืน= บ>คคลที่บริษัทจั การกองท>นรวมมอบหมายใหทำหนาที่ขายหรือรับซื้อคืนหนวย แลวแตกร ี ของกองท>น<ราคาหนวย= ราคาขายหนวย หรือราคารับซื้อคืนหนวย<สม> ทะเบียน= สม> ทะเบียนผ?ถือหนวยของกองท>น<สัญญาซื้อขายลวงหนา= สัญญาซื้อขายลวงหนาตามกฎหมายวา  วยสัญญาซื้อขายลวงหนาหรือสัญญาซื้อขายลวงหนาตามกฎหมายตางประเทศที่มีลักษ ะในทำนองเ ี ยวกัน<สิทธิเรียกรอง= สิทธิเรียกรองที่เกิ จากการประกอบธ>รกิจของสถาบันการเงินตามกฎหมายวา  วย อกเบี้ยเงินใหก?ยืมของสถาบันการเงิน<หนวย= หนวยลงท>นของกองท>น<ASEAN SRFS= มาตรฐานกลางของอาเซียน  านการเป เผยขอม?ลของกองท>นที่ม>งเนนลงท>นอยางยั่งยืน (ASEAN Sustainable andResponsible Fund Standards) ซึ่งเปนมาตรฐานที่ไ  รับความเห็นชอบจาก ASEAN Capital Markets Forum<average actualleverage= คาเฉลี่ยของม?ลคาธ>รกรรมที่เกิ ขึ้นจริง<benchmark= ตัวชี้วั ของกองท>น ซึ่งเปน ั ชนีหรือองคประกอบของ ั ชนีที่มีการเผยแพรอยางกวางขวางและสอ คลองกับนโยบายการลงท>นของกองท>นนั้น<complex strategicinvestment= นโยบายการลงท>นที่มีกลย>ทธแบบซับซอน 5คำศัพท คำอธิบายศัพท<derivatives= สัญญาซื้อขายลวงหนา<ETF= กองท>นอีทีเอฟตามประกาศการลงท>น<exotic derivatives= สัญญาซื้อขายลวงหนาที่มีความซับซอน<NAV= ม?ลคาทรัพยสินส>ทธิ (Net Asset Value)<portfolio turnoverratio= ขอม?ลอัตราสวนหม>นเวียนการลงท>นของกองท>น<PVD= กองท>นสำรองเลี้ยงชีพ (Provident Fund)<price index=ั ชนีที่สะทอนความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพยที่เปนองคประกอบของ ั ชนี<referencebenchmark= benchmark ที่ใชอางอิง<RMF= กองท>นรวมเพื่อการเลี้ยงชีพตามประกาศการลงท>น<RMF for PVD= กองท>นรวมเพื่อการเลี้ยงชีพที่รับโอนเงินจากกองท>นสำรองเลี้ยงชีพ<SSF= กองท>นรวมเพื่อการออมตามประกาศการลงท>น<Thai ESG= กองท>นรวมไทยเพื่อความยั่งยืนตามประกาศการลงท>น<Thai ESGX= กองท>นรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษตามประกาศการลงท>น<total return index=ั ชนีที่ใชวั ผลตอบแทนท>กประเภทจากการลงท>นในหลักทรัพย การจัดทำและจัดสงรายงานของกองทุนรวมในการจั ทำ จั สง และเป เผยขอม?ลของกองท>น ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้ และในกร ีเปนขอม?ลที่ตองสงผานระบบอิเล็กทรอนิกสที่สำนักงานจั ไว ให ำเนินการตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสำนักงานค ะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลา หลักทรัพยวา  วยการรับสงขอม?ลอิเล็กทรอนิกสสวนที่ 1 ขอมูล/รายงานที่ตองจัดทำและสง/เปดเผย ให บลจ. ำเนินการั งนี้1. ขอมูล/รายงานที่ตองจัดทำและสง/เปดเผยเปนรายวันขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผยรายงานการขายและรับซื้อคืนหนวยรายวันของแตละกองทุน(เฉพาะกองท>นเป ) สงผานระบบอิเล็กทรอนิกสที่สำนักงานจั ไว สงภายในวันทำการถั ไป2. ขอมูล/รายงานที่ตองจัดทำและสง/เปดเผยเปนรายเดือนขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผย2.1 ผลการดำเนินงานของแตละกองทุนที่จัดทำขึ้นตามหลักเกณฑที่สมาคมกำหนดหมายเหต> : ในกร ีที่สมาคมมีการกำหน หลักเก ฑเกี่ยวกับการวั ผลการ ำเนินงานของกองท>น โ ยเปรียบเทียบกับ benchmark benchmark นั้นตองคำนว โ ยใช total return index เทานั้น และไมใช price index(เวนแตเปนกองท>นฟ เ อร) เป เผยทางเว็บไซตของ บลจ. เป เผยภายใน15 วันนับแตวันทำการส> ทายของแตละเ ื อน2.2 ขอมูลการลงทุนของแตละกองทุน2.2.1 กร ีกองท>นตราสารท>น ใหเป เผยชื่อหลักทรัพยและกล>มอ>ตสาหกรรมที่มีม?ลคาการลงท>นส?งส> 5 อัน ั บแรก ตลอ จนน้ำหนักการลงท>นในหลักทรัพยและกล>มอ>ตสาหกรรมนั้น2.2.2 กร ีกองท>นตราสารหนี้ ใหเป เผยชื่อตราสารหนี้ที่มีม?ลคาการลงท>นส?งส> 5 อัน ั บแรก ตลอ จนอัน ั บความนาเชื่อถือและน้ำหนักการลงท>นในตราสารหนี้นั้น2.2.3 กร ีกองท>นผสม ใหเป เผยชื่อหลักทรัพยที่มีม?ลคาการลงท>นส?งส> 5 อัน ั บแรก และน้ำหนักการลงท>นในหลักทรัพยนั้น ทั้งนี้ ในกร ีที่หลักทรัพย ั งกลาวเปนตราสารหนี้ ใหเป เผยอัน ั บความนาเชื่อถือ  วย เป เผยทางเว็บไซตของ บลจ. เป เผยภายใน15 วันนับแตวันทำการส> ทายของแตละเ ื อน2.2.4 กร ีกองท>นที่มีฐานะการลงท>นส>ทธิในหนวยของกองท>นตางประเทศกองท>นใ กองท>นหนึ่ง เกินกวา 20% ของ NAV ของกองท>นใหเป เผยขอม?ลการลงท>นของกองท>นตางประเทศนั้น เทาที่กองท>นตางประเทศนั้นไ  เป เผยไวเปนการทั่วไปหรือเทาที่ บลจ. สามารถเขาถึงไ  เป เผยภายใน15 วันนับแตวันที่กองท>นตางประเทศเป เผยภาคผนวก 3[แนบทายประกาศที่ สน. 9/2564 ซึ่งแกไขเพิ่มเติมโ ยประกาศที่ สน. 12/2568 (ฉบับที่ 10)] 2ขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผยขอม?ลการลงท>นเปนวันแรก2.3 รายงานรายละเอียดของหลักทรัพยและทรัพยสินที่แตละกองทุนไปลงทุน สงผานระบบอิเล็กทรอนิกสที่สำนักงานจั ไว สงภายในวันที่ 20ของเ ื อนถั ไป2.4 รายงานสถานะและการลงทุนของแตละกองทุน2.5 รายงานการทำธุรกรรมการใหยืมหลักทรัพย (เฉพาะกร ีมีการทำธ>รกรรม ั งกลาว) โ ยระบ>ขอม?ล ั งนี้2.5.1 รายชื่อค?สัญญา และวัน เ ื อน ปที่ทำธ>รกรรม2.5.2 ชื่อ ประเภท และม?ลคาหลักทรัพยที่ใหยืม วันทำธ>รกรรม2.5.3 อัตราผลตอบแทนตอป และอาย>ของสัญญา2.5.4 ชื่อและประเภทของหลักประกัน จั เก็บที่ บลจ.เพื่อใหสำนักงานตรวจสอบไ 2.6 ขอมูลการลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หรือเงินฝาก (ถามี)ใหจั ทำ ั งนี้2.6.1 รายงานสร>ปจำนวนเงินลงท>นในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งท>นหรือเงินฝาก และสั สวนเงินลงท>น ั งกลาวตอ NAV ของกองท>น โ ยแบงขอม?ลตามกล>ม ั งนี้(ก) กล>มตราสารภาครัฐไทย และตราสารภาครัฐตางประเทศ(ข) กล>มตราสารของธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจั ตั้งขึ้นธนาคารพา ิชย หรือบริษัทเงินท>น เปนผ?ออก ผ?สั่งจาย ผ?รับรอง ผ?อาวัลผ?สลักหลัง หรือผ?ค้ำประกัน(ค) กล>มตราสารที่มีอัน ั บความนาเชื่อถืออย?ในอัน ั บที่สามารถลงท>นไ  (ง) กล>มตราสารที่มีอัน ั บความนาเชื่อถืออย?ในอัน ั บต่ำกวาอัน ั บที่สามารถลงท>นไ  หรือไมไ  รับการจั อัน ั บความนาเชื่อถือ2.6.2 รายละเอีย และอัน ั บความนาเชื่อถือของตราสารกึ่งหนี้กึ่งท>นหรือเงินฝาก ที่ลงท>นหรือมีไวเปนรายตัว ทั้งนี้ ในการเป เผยขอม?ลอาจใชวิธีการเป เผยเปนรายกล>มตาม 2.6.1 (ก)-(ง) แทนการเป เผยเปนรายตัวไ  เป เผยทางเว็บไซตของ บลจ. เป เผยภายใน15 วันนับแตวันส> ทายของแตละเ ื อน2.6.3 สั สวนเงินลงท>นขั้นส?งตอ NAV ของกองท>นที่ บลจ. ตั้งไวในแผนการลงท>นสำหรับกล>มตราสารที่มีอัน ั บความนาเชื่อถืออย?ในอัน ั บต่ำกวาอัน ั บที่สามารถลงท>นไ  หรือไมไ  รับการจั อัน ั บความนาเชื่อถือหมายเหต> : บลจ. จะไมจั ทำและเป เผยขอม?ลตาม 2.1 และ 2.2 ก็ไ  หากเปนกร ีที่เปนไปตามลักษ ะโ ยครบถวน ั งนี้1. เปนกองท>น buy & hold2. บลจ. ไ  แส งขอม?ลการลงท>นตาม 2.2 ไวในหนังสือชี้ชวนและไ  เป เผยใหผ?ถือหนวยทราบถึงแหลงขอม?ลที่สามารถเขาถึงและตรวจสอบขอม?ลการลงท>นไ  เองแลว 33. ขอมูล/รายงานที่ตองจัดทำและสง/เปดเผยเปนรายไตรมาสขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผย3.1 ขอมูลรายละเอียดเงินลงทุน การกูยืมเงิน และการกอภาระผูกพันของแตละกองทุน1 ตาม 2. ของสวนที่ 2ทั้งนี้ กร ีกองท>นตลา เงิน ให บลจ. จั ทำและเป เผยขอม?ลอาย>เฉลี่ยของทรัพยสินที่ลงท>นซึ่งไ  จากการคำนว คาตามมาตรฐานสากลและสั สวนของการลงท>นในทรัพยสินที่มีสภาพคลองส?งตอ NAV ของแตละกองท>น เป เผยทางเว็บไซตของ บลจ. เป เผยขอม?ลภายใน60 วันนับแตวันสิ้นไตรมาส1 ไมใชกับกองท>น buy & hold ซึ่งมีอาย>กองท>นไมเกิน 1 ปนับแตวันที่จ ทะเบียนเปนกองท>น4. ขอมูล/รายงานที่ตองจัดทำและสง/เปดเผยเปนราย 6 เดือนขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผย4.1 ยกเลิก1 (1) สงใหสำนักงานผานระบบอิเล็กทรอนิกสที่สำนักงานจั ไว(2) สงใหผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในทะเบียนผ?ถือหนวย2 สงภายใน 2 เ ื อนนับแตวันสิ้นรอบระยะเวลา 6 เ ื อนของรอบระยะเวลาบัญชีหรือปปฏิทิน34.2 รายงานชองทางการขายหนวยของกองทุนทั้งหมด ภายใตการจั การของ บลจ. ท>กรอบระยะเวลา 6 เ ื อนของปปฏิทินตามแบบที่สำนักงานกำหน ไวในระบบอิเล็กทรอนิกสของสำนักงาน สงผานระบบอิเล็กทรอนิกสที่สำนักงานจั ไว ภายใน 30 วันนับแตวันสิ้นรอบระยะเวลา 6 เ ื อนของปปฏิทิน1 ยกเลิกโ ยประกาศสำนักงานค ะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลา หลักทรัพย ที่ สธ. 21/2564 เรื่อง หลักเก ฑเงื่อนไข และวิธีการขออน>ญาตหรือแจงโ ยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2564 (มีผลใชบังคับเมื่อวันที่16 พฤษภาคม พ.ศ. 2564)2 การสงรายงานใหแกผ?ถือหนวย ให บลจ. ำเนินการอยางนอย  วยวิธีการอยางหนึ่งอยางใั งนี้1) จั สงรายงาน ั งกลาวในร?ปแบบเอกสารสิ่งพิมพหรือสื่อบันทึกขอม?ลอิเล็กทรอนิกส2) เผยแพรรายงาน ั งกลาวบนเว็บไซตของ บลจ. ทั้งนี้ ในกร ีที่ผ?ถือหนวยแจงความประสงคใหจั สงรายงาน ั งกลาวโ ยวิธีการตาม 1) ให บลจ. ำเนินการตามวิธีการ ั งกลาว  วย3 ในกร ีที่ บลจ. เลือกจั ทำและสงรายงานตามรอบระยะเวลาบัญชี ให บลจ. ไ  รับยกเวนไมตองจั ทำและสงรายงาน ังกลาวในรอบระยะเวลา 6 เ ื อนหลังสำหรับรอบระยะเวลาบัญชีนั้น 4ขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผย4.3 รายงานแสดงขอมูลกองทุนทุกรอบระยะเวลา 6 เดือนของรอบระยะเวลาบัญชีหรือของปปฏิทิน (เฉพาะกร ีกองท>นเป 4)(รายละเอีย ขอม?ลที่ตองแส งอยางนอยตามที่กำหน ใน 1.-11. ของสวนที่ 2 โ ยอน>โลม เวนแตงบการเงินตาม 1. ของสวนที่ 2 ไมจำเปนตองผานการตรวจสอบและแส งความเห็นของผ?สอบบัญชี) เหมือน 4.1 เหมือน 4.14 ไมใชกับกองท>น ั งนี้1) กองท>นที่ตองเลิกเนื่องจากมีเหต>ตามที่กำหน ไวในขอ 29 ของประกาศที่ ทน. 11/2564 โ ยเหต> ั งกลาวไ  เกิ ขึ้นกอนหรือในวันที่ครบกำหน จั ทำหรือจั สงรายงาน ั งกลาว2) กองท>น buy & hold ซึ่งมีอาย>กองท>นไมเกิน 1 ปนับแตวันที่จ ทะเบียนเปนกองท>น5. ขอมูล/รายงานที่ตองจัดทำและสง/เปดเผยเปนรายป/รอบระยะเวลาบัญชีขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผย5.1 รายงานแสดงขอมูลกองทุนทุกรอบระยะเวลาบัญชี1(รายละเอีย ขอม?ลที่ตองแส งตามสวนที่ 2) เหมือน 4.1 สงภายใน 3 เ ื อนนับแตวันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี25.2 ยกเลิก3 เหมือน 5.1 เหมือน 5.11 ไมใชกับกองท>น ั งนี้1) กองท>นที่ตองเลิกเนื่องจากมีเหต>ตามที่กำหน ไวในขอ 29 ของประกาศที่ ทน. 11/2564 โ ยเหต> ั งกลาวเกิ ขึ้นกอนหรือในวันที่ครบกำหน จั ทำหรือจั สงรายงาน ั งกลาว2) กองท>น buy & hold ซึ่งมีอาย>กองท>นไมเกิน 1 ปนับแตวันที่จ ทะเบียนเปนกองท>น2 ในกร ีของกองท>นเป หาก บลจ. เลือกจั ทำและสงรายงานตาม 4.3 ตามปปฏิทิน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพื่อแส งขอม?ลเกี่ยวกับกองท>นของรอบระยะเวลาบัญชีขยายเปนภายใน 4 เ ื อนนับแตวันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี3 ยกเลิกโ ยประกาศสำนักงานค ะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลา หลักทรัพย ที่ สธ. 21/2564 เรื่อง หลักเก ฑเงื่อนไข และวิธีการขออน>ญาตหรือแจงโ ยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2564 (มีผลใชบังคับเมื่อวันที่16 พฤษภาคม พ.ศ. 2564)6. ขอมูล/รายงานอื่น ๆ ขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผย6.1 การใชสิทธิขอเพิกถอนมติตามมาตรา 129/4 (เฉพาะกร ีมีการใชสิทธิขอเพิกถอนมติ) ให ำเนินการ ั งนี้6.1.1 จั ทำและสงรายงานการใชสิทธิ ั งกลาว6.1.2 จั ทำและสงรายงานเพื่อแส งความคืบหนาของการ ำเนินการ ั งกลาว เป เผยในลักษ ะที่ผ?ลงท>นทั่วไปสามารถเขาถึงไ  สงใหสำนักงานโ ยไมชักชาสงใหสำนักงานท>กรอบระยะเวลา 6 เ ื อน 5ขอม?ล/รายงาน ชองทางสง/เป เผย ระยะเวลาสง/เป เผยนับแตวันที่ผ?ถือหนวยใชสิทธิขอเพิกถอนมติหรือเมื่อมีเหต>การ ที่เปลี่ยนแปลงไปอยางมีนัยสำคัญ6.2 กรณีเปนกองทุนรวมเพื่อความยั่งยืนที่เปนกองทุนหนวยลงทุนหรือกองทุนฟดเดอร ซึ่งใชกลยุทธการลงทุนแบบ impact investing1 และมีการลงทุนในกองทุนใดกองทุนหนึ่ง (กองทุนปลายทาง) เกินกวารอยละ 20ของ NAV ของกองทุนรวมเพื่อความยั่งยืน โดยกองทุนปลายทางมีลักษณะครบถวนดังนี้ ใหเปดเผยขอมูลผลลัพธเชิงบวกจากการลงทุนของกองทุนปลายทาง6.2.1. ใชกลย>ทธการลงท>นแบบ impact investing6.2.2. มีการเป เผยขอม?ลผลลัพธเชิงบวกจากการลงท>นตอผ?ลงท>นในประเทศที่ไ  รับอน>ญาตใหซื้อขายหนวยของกองท>นปลายทางนั้น เป เผยทางเว็บไซตของ บลจ. ใหเป เผยภายหลังจากที่บลจ. ทราบวากองท>นปลายทางมีการเป เผยขอม?ลผลลัพธเชิงบวกจากการลงท>นตอผ?ลงท>นในประเทศที่ไ  รับอน>ญาตใหซื้อขายหนวยของกองท>นปลายทางนั้นทั้งนี้ โ ยไมชักชา6.3 ขอมูล/รายงานเพิ่มเติมตามที่สำนักงานรองขอเพื่อประโยชนในการปฏิบัติงานกำกับดูแลธุรกิจของกองทุน6.3.1 ขอม?ลตามรายการที่สำนักงานกำหน6.3.2 รายงานอื่นใ ที่เกี่ยวกับการ ำเนินงานจั การกองท>น ระบบอิเล็กทรอนิกสที่สำนักงานจั ไวตามที่ไ  รับแจงจากสำนักงาน ตามที่ไ  รับแจงจากสำนักงานตามที่ไ  รับแจงจากสำนักงาน1 การลงท>นแบบ impact investing หมายถึง การลงท>นในหลักทรัพยที่กอใหเกิ ผลกระทบเชิงบวกตอสังคมหรือสิ่งแว ลอมหรือสนับสน>นใหสังคมหรือสิ่งแว ลอมเกิ การเปลี่ยนแปลงที่ ี ขึ้น เชน  านการศึกษา  านส>ขภาพและค> ภาพชีวิต  านการชวยเหลือผ?  อยโอกาสทางสังคม านความรับผิ ชอบตอสิ่งแว ลอม เปนตน 6สวนที่ 2 รายการขอม?ลที่ตองแส งตามสวนที่ 1 โ ยอยางนอย ใหแส งขอม?ล ั งนี้รายการขอม?ลที่ตองแส ง รายงานตาม 3.1 รายงานตาม 4.3 รายงานตาม 5.11. งบ > ล งบกำไรขา ท>น และงบประกอบรายละเอีย เงินลงท>น ที่ผ?สอบบัญชีตรวจสอบและแส งความเห็นแลว 2. รายละเอีย เงินลงท>น การก?ยืมเงิน และการกอภาระผ?กพันของกองท>นที่ตองแส งการจั กล>มใหสอ คลองกับนโยบายการลงท>นของกองท>นตามคำอธิบายที่จั ไวในระบบอิเล็กทรอนิกสของสำนักงาน 3. ขอม?ลเกี่ยวกับม?ลคาเงินลงท>นและอัตราสวนการลงท>นในกองท>นอื่นที่บลจ. เ ี ยวกันเปนผ?รับผิ ชอบ ำเนินการ (ถามี) 4. ผลการ ำเนินงานตามที่กำหน ใน 2.1 ของสวนที่ 1 5. คานายหนาทั้งหม จากการที่ บลจ. สั่งซื้อขายหลักทรัพยหรือสัญญาซื้อขายลวงหนาของกองท>น รายชื่อบริษัทนายหนาที่ไ  รับคานายหนาในจำนวนส?งส> 10 อัน ั บแรก อัตราสวนของจำนวนคานายหนาที่บริษัทนายหนาแตละราย ั งกลาวไ  รับตอจำนวนคานายหนาทั้งหม และอัตราสวนของจำนวนคานายหนาสวนที่เหลือตอจำนวนคานายหนาทั้งหม 6. คาใชจายที่เรียกเก็บจากกองท>นซึ่งตองมีรายละเอีย ตามตารางที่จั ไวในระบบงานอิเล็กทรอนิกสของสำนักงาน 7. รายละเอีย เกี่ยวกับการรับคาตอบแทนหรือประโยชนอื่นใ ที่มิใชอกผลหรือผลประโยชนทั่วไปที่เกิ จากการลงท>น (ถามี) 8. ขอม?ล portfolio turnover ratio ซึ่งคำนว จากม?ลคาที่ต่ำกวาระหวางผลรวมของม?ลคาการซื้อทรัพยสินกับผลรวมของม?ลคาการขายทรัพยสิน ที่กองท>นลงท>นในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผานมา หาร  วยม?ลคาทรัพยสินส>ทธิเฉลี่ยของกองท>นในรอบระยะเวลาบัญชีเ ี ยวกัน 9. ความเห็นของ บลจ. เกี่ยวกับการลงท>นเพื่อเปนทรัพยสินของกองท>นในรอบระยะเวลาบัญชีนั้น ๆ และการเปลี่ยนแปลงที่เกิ ขึ้นในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผานมาเมื่อเทียบกับรอบระยะเวลาบัญชีกอนหนา ทั้งนี้ ในกร ีที่กองท>นมีนโยบายการลงท>นใน derivatives ที่มี complex strategicinvestment หรือ exotic derivatives ให บลจ. อธิบายสาเหต>ที่ averageactual leverage เกินกวาที่ บลจ. ประมา การไว (expected grossleverage) ตามหนังสือชี้ชวน 10. ความเห็นของผ? ? แลผลประโยชนเกี่ยวกับการจั การกองท>นของ บลจ. 11. ในกร ีที่ บลจ. ลงท>นไมเปนไปตามนโยบายการลงท>นเฉลี่ยในรอบระยะเวลาที่กำหน ใหแส งขอม?ล ั งกลาวพรอมทั้งเหต>ผล 7รายการขอม?ลที่ตองแส ง รายงานตาม 3.1 รายงานตาม 4.3 รายงานตาม 5.112. ในกร ีที่เปนกองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนใหแส งขอม?ล ั งนี้ โ ยใหนำมาใชบังคับกับ Thai ESG และ Thai ESGX ที่เปนกองท>นรวมเพื่อความยั่งยืน  วย12.1 ถอยคำรับรองวา บลจ. มีการบริหารจั การกองท>นที่สอ คลองกับการม>งความยั่งยืน (sustainablity) ตามหลักสากลและเปนไปตามประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2/2565 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการเป เผยขอม?ลของกองท>นรวมเพื่อความยั่งยืน ลงวันที่ 7 มีนาคม พ.ศ. 256512.2 รายงานเกี่ยวกับการจั การกองท>นโ ยม>งความยั่งยืนตามหลักสากลั งนี้12.2.1 ปญหาหรือเหต>การ รายแรงที่เกิ ขึ้น และการเปลี่ยนแปลงการลงท>นในทรัพยสินที่ไ  ลงท>นไปแลว12.2.2 ลักษ ะ เหต>ผล และความจำเปนในการพบปะผ?บริหารของกิจการ หรือผ?ออกตราสารที่กองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนไปลงท>น รวมถึงผลจากการพบปะ ั งกลาว12.2.3 ความเสี่ยงที่เกี่ยวของกับความยั่งยืน และการนำปจจัยความเสี่ยง ั งกลาวมาประกอบการตั สินใจลงท>น 12.2.4 ผลจากการบริหารจั การลงท>นอยางยั่งยืน 12.3 ผลการรับรองโ ยบ>คคลที่สาม (3rd party certifier)1 วาการ ำเนินงานของกองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนเปนไปตามถอยคำรับรองใน 12.1 ซึ่งไ  เป เผยไวตอผ?ลงท>น (ถามี) (ในกร ีที่มีการรับรองการ ำเนินงานมากกวาปละ 1 ครั้งใหเป เผยผลการรับรองครั้งลาส> )12.4 แนวทางและการ ำเนินการใชสิทธิออกเสียงของผ?ถือหลักทรัพยในนามของกองท>น 1 บ>คคลที่สาม (3rd party certifier) ตองเปนนิติบ>คคลที่มีวัตถ>ประสงคในการประกอบธ>รกิจ ั งกลาวและทำหนาที่ไ  อยางอิสระจาก บลจ. ซึ่งหากปรากฏวานิติบ>คคล ั งกลาวเปนบริษัทในเครือของ บลจ. บลจ. นั้นตองจั ใหมีมาตรการปองกันความขั แยงทางผลประโยชนอยางมีประสิทธิภาพ  วย 8รายการขอม?ลที่ตองแส ง รายงานตาม 3.1 รายงานตาม 4.3 รายงานตาม 5.112.5 ผลลัพธเชิงบวกจากการลงท>นของกองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนที่บริหารจั การ  วยกลย>ทธ impact investing ซึ่งตรวจสอบโ ยผ?ตรวจสอบการวั ผลกระทบเชิงบวก (impact verifier)2 (ในกร ีที่มีการตรวจสอบผลลัพธเชิงบวกมากกวาปละ 1 ครั้งใหเป เผยผลการตรวจสอบครั้งลาส> )13. ในกร ีที่เปนกองท>นรวมเพื่อความยั่งยืนตามมาตรฐานกลางของอาเซียนใหแส งขอม?ล ั งนี้13.1 ถอยคำรับรองวา บลจ. มีการบริหารจั การกองท>นซึ่งสอ คลองกับ ASEAN SRFS13.2 รายงานเกี่ยวกับการจั การกองท>นโ ยม>งความยั่งยืนตามวัตถ>ประสงคและกลย>ทธการลงท>นของกองท>น13.3 รายงานที่ระบ>วากองท>นมีการ ำเนินการเปนไปตามวัตถ>ประสงคและกลย>ทธการลงท>นที่ม>งความยั่งยืนตามที่กองท>นกำหน โ ยอยางนอยใหแส งขอม?ล ั งนี้13.3.1 รายละเอีย การทบทวนภาพรวมการลงท>นของกองท>นเพื่อใหเปนไปตามวัตถ>ประสงคและกลย>ทธการลงท>นที่ม>งความยั่งยืนตามที่กองท>นกำหน13.3.2 สั สวนของทรัพยสินที่กองท>นลงท>น ในสวนที่เปนไปตามวัตถ>ประสงคและกลย>ทธการลงท>นที่ม>งความยั่งยืนที่กองท>นกำหน13.3.3 ขั้นตอนการ ำเนินงานของ บลจ. เพื่อแกไขสถานการ เมื่อทรัพยสินที่กองท>นลงท>นไมเปนไปตามวัตถ>ประสงคและกลย>ทธการลงท>นที่กองท>นกำหน (ถามี)13.3.4 ผลความสำเร็จตามเปาหมาย  านความยั่งยืนที่กองท>นกำหน โ ยเปรียบเทียบกับ reference benchmark (ถามี)13.3.5 ขอม?ลอื่น ๆ ที่จำเปนหรือเกี่ยวของกับการ ำเนินการของกองท>น เพื่อใหเปนไปตามวัตถ>ประสงคและกลย>ทธการลงท>นที่ม>งความยั่งยืนที่กองท>นกำหน (ใหแส งขอม?ลเปรียบเทียบกับขอม?ลในรอบระยะเวลาบัญชีครั้งส> ทาย เวนแตกร ีที่เปนการเป เผยเปนครั้งแรก)2 ผ?ตรวจสอบการวั ผลกระทบเชิงบวก (impact verifier) ที่เปนบ>คคลภายนอก ตองเปนนิติบ>คคลที่มีวัตถ>ประสงคในการประกอบธ>รกิจ ั งกลาวและทำหนาที่ไ  อยางอิสระจาก บลจ. ทั้งนี้ กร ีเปนบ>คคลภายใน บลจ. หรือบริษัทในเครือบลจ. จะตองจั ใหมีมาตรการปองกันความขั แยงทางผลประโยชนอยางมีประสิทธิภาพ พรอมทั้งเก็บเอกสารหลักฐานใหสำนักงานตรวจสอบไ  9รายการขอม?ลที่ตองแส ง รายงานตาม 3.1 รายงานตาม 4.3 รายงานตาม 5.114. ขอม?ลการทำธ>รกรรมกับบ>คคลที่เกี่ยวของ (ถามี) 15. ขอม?ลการบันทึกม?ลคาตราสารหนี้หรือสิทธิเรียกรอง ั งกลาวเปน 0ในกร ีที่ผ?ออกตราสารหนี้หรือล?กหนี้แหงสิทธิเรียกรองผิ นั ชำระหนี้หรือมีพฤติการ วาจะไมสามารถชำระหนี้ไ  (ถามี) 16. ขอม?ลการรับชำระหนี้  วยทรัพยสินอื่น (ถามี) 17. ขอม?ลการ ำเนินการใชสิทธิออกเสียงในที่ประช>มผ?ถือหลักทรัพยในนามกองท>นของรอบปปฏิทินลาส> 18. ขอม?ลการถือหนวยเกินขอจำกั ในการใชสิทธิออกเสียง (ถามี) โ ยใหระบ>จำนวนบ>คคลที่ถือหนวยเกินขอจำกัั งกลาว พรอมทั้งชองทางการตรวจสอบขอม?ลสั สวนการถือหนวยของบ>คคลนั้น  วย 19. รายชื่อผ?จั การกองท>นของกองท>น การเลิกกองทุน1. กรณีกองทุนเปด เมื่อปรากฏเหต>ใหเลิกกองท>นตามขอ 29 ของประกาศที่ ทน. 11/2564 ให บลจ. ำเนินการ ังนี้ เวนแตกำหน ไวเปนอยางอื่นในภาคผนวกนี้1.1 ย>ติการรับคำสั่งซื้อและคำสั่งขายคืนหนวยตั้งแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น1.2 แจงใหผ?ที่เกี่ยวของทราบภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น โ ยวิธีการ ั งนี้1.2.1 แจงผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในทะเบียนผ?ถือหนวยโ ยชองทางใ ๆ ที่มีหลักฐานวาสามารถติ ตอผ?ถือหนวยไ 1.2.2 แจงเปนหนังสือถึงผ? ? แลผลประโยชน1.2.3 แจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน1.3 จำหนายทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>นเปั งกลาวภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>นเพื่อรวบรวมเงินเทาที่สามารถกระทำไ  เพื่อชำระคาขายคืนหนวยใหผ?ถือหนวยโ ยอัตโนมัติ1.4 ชำระคาขายคืนหนวยตามสั สวนจำนวนเงินที่รวบรวมไ  ตามขอ 1.3 ใหผ?ถือหนวยภายใน 10 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น และเมื่อไ  ำเนินการชำระคาขายคืนหนวยแลวใหถือวาเปนการเลิกกองท>นเป นั้น ภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่ Tภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่ Tย>ติการรับคำสั่งซื้อและคำสั่งขายคืนหนวยแจงใหผ?ที่เกี่ยวของทราบชำระคาขายคืนหนวยใหผ?ถือหนวย และใหถือวาเปนการเลิกกองท>นเปT+3วันทำการ T+5วันทำการ T+10วันทำการจำหนายทรัพยสินที่เหลืออย?เทาที่สามารถกระทำไ Tวันที่เกิ เหต> ภายใน 10 วันทำการนับแตวันที่ T ภาคผนวก 8[แนบทายประกาศที่ สน. 9/2564 ซึ่งแกไขเพิ่มเติมโ ยประกาศที่ สน. 12/2568 (ฉบับที่ 10)] 22. กรณีเปนการเลิกกองทุนเพราะเหตุครบกำหนดอายุโครงการหรือเพราะเหตุอื่นที่ทราบกำหนดการเลิกกองทุนลวงหนา1 ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ2.1 แจงใหผ?ที่เกี่ยวของทราบ2.1.1 แจงเปนหนังสือถึงผ? ? แลผลประโยชน2.1.2 แจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน2.1.3 แจงตลา หลักทรัพยในกร ีที่หนวยของกองท>นนั้นเปนหลักทรัพยจ ทะเบียนในตลา หลักทรัพย > 5 วันทำการกอนวันเลิกกองท>น2.2 ำเนินการ  วยวิธีการใ ๆ ใหผ?ถือหนวยและผ?ลงท>นทั่วไปทราบเรื่อง ั งกลาว > 5 วันทำการกอนวันเลิกกองท>น2.3 จำหนายทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>นเพื่อรวบรวมเปนเงินส เงินฝากประเภทกระแสรายวัน เงินฝากประเภทออมทรัพย และตั๋วสัญญาใชเงินที่มีกำหน ระยะเวลาใชเงินคืนเมื่อทวงถาม ใหเสร็จสิ้นกอนวันเลิกกองท>น3. กรณีเปนการเลิกกองทุนที่มีหนวยเปนหลักทรัพยจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย2 ให บลจ. ำเนินการปสม> ทะเบียนอยางนอยปละ 1 ครั้ง3.1 หากปรากฏเหต>วามีผ?ถือหนวยล ลงเหลือ < 35 ราย ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้3.1.1 กร ี บลจ. แจงตลา หลักทรัพยไวกอนมีการป สม> ทะเบียนวาจะเลิกกองท>นเมื่อมีผ?ถือหนวยล ลงเหลือ < 35 ราย ให บลจ. ำเนินการเพื่อเลิกกองท>นั งนี้การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ(1) แจงใหตลา หลักทรัพยทราบเพื่อ ำเนินการตามขั้นตอนในการเพิกถอนหนวยจากการเปนหลักทรัพยจ ทะเบียนของตลา หลักทรัพย (ให บลจ. กำหน วันป สม> ทะเบียนเพื่อ เมื่อมีผ?ถือหนวยล ลงเหลือ < 35 ราย1 ไมใชกับกองท>นสำหรับผ?ลงท>นในตางประเทศ2 กร ีที่เปนการเลิกกองท>นเนื่องจากเหต>ตามขอ 29(3) หรือ (4) ของประกาศที่ ทน. 11/2564 ไมนำมาใชบังคับกับกองท>น ั งนี้(1) กองท>นตลา เงิน(2) กองท>น ั ชนี(3) ETF(4) กองท>นหนวยลงท>น(5) กองท>นฟ เ อร 3การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการกำหน สิทธิในการรับเงินคืนจากการเลิกกองท>นและแจงขอม?ล ังกลาวผานชองทางของตลา หลักทรัพย)(2) ย>ติการรับคำสั่งซื้อและคำสั่งขายคืนหนวย ในวันเ ี ยวกันกับวันที่ตลา หลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลาหลักทรัพยตามขั้นตอนในการเพิกถอนหนวยจากการเปนหลักทรัพยจ ทะเบียนของตลา หลักทรัพย(3) แจงเปนหนังสือใหผ? ? แลผลประโยชนทราบ และแจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน ภายในวันทำการถั จากวันที่ตลาหลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลา หลักทรัพย(4) จำหนายทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>น เพื่อรวบรวมเงินเทาที่สามารถกระทำไ  เพื่อชำระเงินคืนใหผ?ถือหนวย ภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่ตลา หลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลา หลักทรัพย(5) (ก) แจงใหผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในวันป สม> ทะเบียนตาม(1) ทราบผานชองทางใ ๆ ที่มีหลักฐานวาสามารถติ ตอผ?ถือหนวยไ (ข) ชำระเงินที่รวบรวมไ  ตาม (4) คืนใหผ?ถือหนวยตามสั สวน(เมื่อไ  ำเนินการแลวใหถือวาเปนการเลิกกองท>นนั้น) ชำระเงินภายใน 10 วันทำการนับแตวันที่ตลา หลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลา หลักทรัพย3.1.2 กร ี บลจ. ไมไ  แจงตลา หลักทรัพยไวกอนมีการป สม> ทะเบียนวาจะเลิกกองท>นเมื่อมีผ?ถือหนวยล ลงเหลือ < 35 ราย ให บลจ. ำเนินการเพื่อเลิกกองท>นั งนี้การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ(1) แจงเหต> ั งกลาวตอสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน ภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่บลจ. ไ  รับแจงผลการป สม> ทะเบียน(2) ป สม> ทะเบียนอีกครั้งหนึ่ง เมื่อครบระยะเวลา 30 วันนับแตวันที่มีการป สม> ทะเบียนในครั้งกอน 4การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ(3) ในการป สม> ทะเบียนตาม (2) ให ำเนินการตามรายละเอีย านลางหากปรากฏกร ี ั งนี้(ก) กร ีมีจำนวนผ?ถือหนวย < 35 ราย ให บลจ. ำเนินการเพื่อเลิกกองท>นโ ยปฏิบัติตาม ขอ 3.1.1 เปนไปตามขอ 3.1.1(ข) กร ีมีจำนวนผ?ถือหนวย ≥ 35 รายขึ้นไป ให บลจ. แจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน ภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่บลจ. ไ  รับแจงผลการป สม> ทะเบียน3.2 หากปรากฏเหต>วามีหรือจะมีการขายคืนหนวยตามขอ 29(3) หรือ (4) ของประกาศที่ ทน.11/2564 ให บลจ.ำเนินการ ั งนี้ การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ3.2.1 (1) ย>ติการรับคำสั่งซื้อและคำสั่งขายคืนหนวย และ(2) แจงใหตลา หลักทรัพยทราบเพื่อ ำเนินการตามขั้นตอนในการเพิกถอนหนวยจากการเปนหลักทรัพยจ ทะเบียนของตลา หลักทรัพย(ให บลจ. กำหน วันป สม> ทะเบียนเพื่อกำหน สิทธิในการรับเงินคืนจากการเลิกกองท>นและแจงขอม?ล ั งกลาวผานชองทางของตลาหลักทรัพย) ตั้งแตวันที่เกิ เหต>3.2.2 แจงเปนหนังสือใหผ? ? แลผลประโยชนทราบ และแจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน ภายในวันทำการถั จากวันที่ตลาหลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลา หลักทรัพยตามขั้นตอนในการเพิกถอนหนวยจากการเปนหลักทรัพยจทะเบียนของตลา หลักทรัพย3.2.3 จำหนายทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>น เพื่อรวบรวมเงินเทาที่สามารถกระทำไ  เพื่อชำระเงินคืนใหผ?ถือหนวย ภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่ตลา หลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลา หลักทรัพย 5การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ3.2.4 (1) แจงใหผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในวันป สม> ทะเบียนตาม3.2.1 (2) ทราบผานชองทางใ ๆ ที่มีหลักฐานวาสามารถติ ตอผ?ถือหนวยไ (2) ชำระเงินที่รวบรวมไ  ตาม 3.2.3 คืนใหผ?ถือหนวยตามสั สวน(เมื่อไ  ำเนินการแลวใหถือวาเปนการเลิกกองท>นนั้น) ชำระเงินภายใน 10 วันทำการนับแตวันที่ตลา หลักทรัพยสั่งหามซื้อหรือขายหนวยในตลา หลักทรัพย4. กรณี RMF , SSF, Thai ESG และ Thai ESGX4.1 ให บลจ. ำเนินการเพื่อเลิก SSF Thai ESG และ Thai ESGX ตามขั้นตอนในขอ 4.2 โ ยอน>โลม4.2 เมื่อปรากฏเหต>ตองเลิก RMF ตามขอ 29 ตามประกาศที่ ทน. 11/2564 ให บลจ. ำเนินการเพื่อเลิกกองท>น ั งนี้ และมิใหนำความใน 1. มาใชบังคับ ทั้งนี้ เมื่อไ  ำเนินการครบถวนแลว ใหถือวาเปนการเลิกกองท>น การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ4.2.1 ย>ติการรับคำสั่งซื้อและคำสั่งขายคืนหนวย ตั้งแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น4.2.2 แจงใหผ?ที่เกี่ยวของทราบ4.2.2.1 ขอม?ลที่แจงใหทราบ ตองมีสาระสำคัญอยางนอย ังนี้ (1) บลจ. จะ ำเนินการโอนยายการลงท>นของผ?ถือหนวยไปยัง RMF อื่นตามแนวทางที่กำหน ในขอผ?กพันโ ยไมเก็บคาธรรมเนียมการขายหรือรับซื้อคืนหนวยจากผ?ถือหนวย (2) ในกร ีที่ผ?ถือหนวยประสงคจะโอนยายการลงท>นไปยัง RMF อื่นอีกทอ หนึ่ง ผ?ถือหนวยสามารถแจงตอบลจ. เพื่อโอนยายการลงท>นไปยัง RMF อื่นที่ผ?ถือหนวยกำหนและผ?ถือหนวยจะไ  รับยกเวนคาธรรมเนียมการขายหรือรับซื้อคืนหนวยเมื่อเปนไปตามเงื่อนไขโ ยครบถวน ั งนี้(2.1) เปนการโอนยายตามคำสั่งของผ?ถือหนวยเปนครั้งแรกโ ยโอนยายไปยัง RMF อื่นที่อย?ภายใตการจั การของ บลจ. เ ี ยวกัน ภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น 6การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ(2.2) เปนการโอนยายการลงท>นภายในระยะเวลาที่ บลจ. กำหน ทั้งนี้ ในการกำหน ระยะเวลา ั งกลาวบลจ. ตองคำนึงถึงระยะเวลาที่ผ?ถือหนวยจะสามารถ ำเนินการเพื่อแจงโอนยายการลงท>นไ  อยางเหมาะสม4.2.2.2 แจงโ ยวิธีการ ั งนี้(1) แจงผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในทะเบียนผ?ถือหนวยผานชองทางใ ๆ ที่มีหลักฐานวาสามารถติ ตอผ?ถือหนวยไ (2) แจงเปนหนังสือถึงผ? ? แลผลประโยชน(3) แจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน4.2.3 จำหนายหลักทรัพยหรือทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>น ังกลาว ภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น4.2.4 รวบรวมเงินที่ไ  จากการ ำเนินการตาม 4.2.3 ภายใน 10 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น4.2.5 ำเนินการโอนยายการลงท>นไปยัง RMF อื่นตามแนวทางที่กำหน ในขอผ?กพัน โ ยไมชักชา หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภทสวนที่ 1 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับกองทุนมีประกัน1.1 คาธรรมเนียมหรือคาใชจายในกร ีที่ตองจั ใหมีผ?ประกันรายใหมกร ีที่คาธรรมเนียมหรือคาใชจาย ั งกลาวเพิ่มขึ้นเกินกวา 25% ของอัตราคาธรรมเนียมหรือคาใชจายในการจั ใหมีผ?ประกันสำหรับงว การประกันลาส> บลจ. จะจั ใหมีผ?ประกันรายใหม ั งกลาวไ  ตอเมื่อ บลจ. ไ  แกไขเพิ่มเติมโครงการในเรื่อง ั งกลาวโ ยตองไ  รับมติพิเศษ(ไมใชกับกร ีที่ บลจ. สงวนสิทธิไวในโครงการวา ในกร ีที่ปรากฏเหต> ั งกลาว บลจ. จะเลิกกองท>นมีประกัน หรือจั การกองท>น ั งกลาวตอไปโ ยยกเลิกการประกันและเลิกใชชื่อหรือคำแส งชื่อที่มีความหมายในทำนองเ ี ยวกัน โ ยถือวาไ  รับมติพิเศษ) 1.2 การ ำเนินการของ บลจ. ในกร ีที่จะไมมีผ?ประกันรายใหมเรื่อง รายละเอียด1.2.1 เหต>ที่ทำใหไมมีผ?ประกันรายใหม (1) บลจ. ไมไ  รับมติพิเศษใหจั ใหมีผ?ประกันรายใหม (สำหรับกร ีที่การจั ใหมีผ?ประกันรายใหมตองไ  รับมติพิเศษ)(2) คาใชจายในการจั ใหมีผ?ประกันรายใหมส?งกวาผลประโยชนที่กองท>นมีประกันจะไ  รับ หรือ(3) บลจ. ไมสามารถจั ใหมีผ?ประกันรายใหมไ  ไมวา  วยเหต>ใ1.2.2 การ ำเนินการ (1) เลิกกองท>นมีประกันเมื่อไ  รับมติพิเศษ หรือ(2) ยกเลิกการประกันเมื่อไ  รับมติพิเศษและจั การกองท>น ั งกลาวตอไป โ ยใหบลจ. เลิกใชชื่อหรือคำแส งชื่อที่มีความหมายในทำนองเ ี ยวกันและหาม บลจ.โฆษ าหรือเป เผยวาเปนกองท>นมีประกันอีกตอไปหมายเหต> : ในกร ีที่เหต>ของการจั ใหมีผ?ประกันรายใหมเกิ จากความผิ ของ บลจ. เอง การ ำเนินการตาม 1.2.2 ไมเปนผลให บลจ. หล> พนจากความรับผิั งกลาว โ ยยังตองรับผิ ช ใชคาเสียหายที่อาจเกิ ขึ้นกับกองท>นมีประกันและผ?ถือหนวยจนถึงวันที่ บลจ. สามารถจั ใหมีผ?ประกันรายใหมโ ยไ  รับมติพิเศษ ภาคผนวก 9[แนบทายประกาศที่ สน. 9/2564 ซึ่งแกไขเพิ่มเติมโ ยประกาศที่ สน. 12/2568 (ฉบับที่ 10)] 2สวนที่ 2 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับ RMF , SSF , Thai ESG และ Thai ESGX ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้เรื่อง RMF SSF Thai ESG Thai ESGX1. จั ใหมีระบบงาน1.1 ระบบในการตรวจสอบการซื้อหรือขายคืนหนวยของผ?ถือหนวย1.2 ระบบในการขายคืนหนวยตามที่สมาคมกำหน โ ยไ  รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ทั้งนี้ ในกร ีที่กรมสรรพากรมีการกำหนเงื่อนไขหรือหลักเก ฑใ เปนการเฉพาะ หลักเก ฑที่สมาคมกำหน ตองมีรายละเอียั งกลาว  วย - 1,2 1,3 4 2. ในกร ีที่มีคำสั่งจากผ?ถือหนวยใหโอนยายการลงท>นของกองท>นรวมที่ใหสิทธิประโยชนทางภาษีไปยังกองท>นรวมอื่นใหเปนไปตามเงื่อนไขที่กรมสรรพากรกำหน บลจ. ตองโอนเงินลงท>นในหนวยพรอม  วยผลประโยชนทั้งหมภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่ไ  รับคำสั่งจากผ?ถือหนวย บลจ.ตองโอนเงินลงท>นในหนวยพรอม  วยผลประโยชนทั้งหมโ ยไมชักชาสวนที่ 3 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับ RMF for PVD ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้เรื่อง รายละเอียด1. ระบบงาน 1.1 จั ใหมีระบบงานเพื่อแยกสวนของผ?ถือหนวยที่รองรับเงินจาก PVD ออกจากสวนของผ?ถือหนวยทั่วไปของ RMF1.2 จั ใหมีระบบงานในการจำแนกเงินจาก PVD ของผ?ถือหนวยแตละรายออกเปน 2 สวนังนี้ 1.2.1 เงินสะสม1.2.2 เงินอื่นที่ไมใชเงินสะสม2. กร ีที่มีการเป เผยขอม?ลเกี่ยวกับ NAV 2.1 ใหระบ>วา NAVั งกลาวไ  รวมเงินจาก PVD ไว  วย2.2 ไมนำขอม?ลในสวนของเงินจาก PVD ไปรวมคำนว เปนขอม?ลเงินลงท>นและภาพรวมอ>ตสาหกรรมในธ>รกิจกองท>น (Mutual Fund Industry)3. การจั เก็บขอม?ล จั เก็บขอม?ลของผ?ถือหนวยเกี่ยวกับอาย> และระยะเวลาการเปนสมาชิกหรือการเปนผ?ถือหนวยของ PVD หรือ RMF แลวแตกร ี เพื่อการนับอาย>ตอเนื่อง1 บลจ. ตองจั ใหมีระบบจนกวาจะครบระยะเวลาในการถือหนวยของผ?ถือหนวยที่จะทำใหไ  รับสิทธิประโยชนทางภาษี2 เพื่อจำแนกหนวยที่ซื้อหรือขายคืนกอนหรือหลังวันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 25683 สำหรับหนวยที่ บลจ. ขายใหผ?ถือหนวยกอนวันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 25684 เพื่อจำแนกหนวย ั งตอไปนี้(1) หนวยที่สับเปลี่ยนมาจากกอง LTF ระหวางวันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2568 ถึงวันที่ 30 มิถ>นายน พ.ศ. 2568(2) หนวยที่เปนเงินลงท>นใหมที่ซื้อหรือขายคืน ระหวางวันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2568 ถึงวันที่ 30 มิถ>นายน พ.ศ. 2568(3) หนวยที่เปนเงินลงท>นอื่น นอกจาก (1) และ (2) 3เรื่อง รายละเอียด4. การแจงขอม?ลเกี่ยวกับการเสียสิทธิประโยชนทางภาษี กร ีที่ผ?ถือหนวยรายใ ไมประสงคจะลงท>นใน RMF ไมวาทั้งหม หรือบางสวน ใหแจงขอม?ลเกี่ยวกับการเสียสิทธิประโยชนทางภาษีใหแกผ?ถือหนวยราย ั งกลาวทราบ5. การโอนเงินบางสวนไปยังกองท>นอื่น กร ีที่ผ?ถือหนวยประสงคจะโอนเงินจาก PVD บางสวนไปยังกองท>นอื่น ใหสามารถทำไ โ ยโอนเงินสะสมและเงินอื่นที่ไมใชเงินสะสมในอัตราที่เทากันสวนที่ 4 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับ ETF ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้เรื่อง รายละเอียด1. การรับซื้อคืนหนวย 1.1 ใหรับซื้อคืนหนวยของ ETF จากผ?ถือหนวยที่เปนผ?ลงท>นทั่วไปไ  ตอเมื่อเปนไปตามเงื่อนไขในการรับซื้อคืนหนวยที่กำหน ไวในโครงการ1.2 ในกร ี ETF ที่ตั้งเพื่อสงเสริมการพัฒนาตลา พันธบัตรสก>ลเงินทองถิ่นในภ?มิภาคตามโครงการจั ตั้งกองท>นพันธบัตรเอเชียระยะที่ 2 (Asian Bond Fund 2) ตามมติของที่ประช>มกล>มธนาคารกลางสมาชิก Executives Meeting of East Asia and Pacific CentralBanks (EMEAP) บลจ. จะกำหน ปริมา หรือม?ลคาหนวยของกองท>น ั งกลาวที่ บลจ.จะรับซื้อคืนจากผ?ถือหนวยไ  ก็ตอเมื่อไ  รับความเห็นชอบจากสำนักงาน2. การเป เผยขอม?ล 2.1 ให บลจ. เป เผยขอม?ลทรัพยสินที่ ETF ลงท>นหรือมีไวตอผ?ลงท>นทั่วไปเปนรายวันผานชองทางที่ผ?ลงท>นทั่วไปสามารถเขาถึงไ  โ ยขอม?ลที่เป เผยอยางนอยไ  แก รายชื่อทรัพยสิน น้ำหนักการลงท>น หรือม?ลคาการลงท>น ทั้งนี้ ใหเป เผยกอนการเป การซื้อขายหลักทรัพยรอบแรกของตลา หลักทรัพยในแตละวันในกร ีที่ ETF เปนกองท>นรวมฟ เ อรหรือกองท>นรวมหนวยลงท>น  วย บลจ. อาจเป เผยขอม?ล ั งกลาวของกองท>นปลายทางที่มีการเป เผยเปนการทั่วไปบนเว็บไซตของกองท>นปลายทางแทนการเป เผยขอม?ลของ ETF ตามวรรคหนึ่งก็ไ 2.2 กร ี ETF ที่มีการบริหารจั การในลักษ ะ active management ตามประกาศการลงท>น ให บลจ. จั ทำและเป เผยขอม?ลทรัพยสินที่ ETF ลงท>นหรือมีไว ตอผ?ลงท>นเปนรายไตรมาสผานชองทางที่ผ?ลงท>นทั่วไปสามารถเขาถึงไ  โ ยใหเป เผยภายในวันที่ 20ของเ ื อนถั ไปแทนการเป เผยขอม?ลตาม 2.12.3 กร ีที่ ETF มีการลงท>นแบบ leveraged management หรือ inverse managementตามประกาศการลงท>น ให บลจ. เป เผยเครื่องมือเปรียบเทียบผลตอบแทนของ ETFั งกลาวกับ ั ชนีที่กองท>นรวมใชอางอิง (performance simulator) บนเว็บไซตของ บลจ. เวนแตกร ีใ กร ีหนึ่ง ั งนี้2.3.1 กร ีที่ ETFั งกลาวเปนกองท>นรวมฟ เ อรหรือกองท>นรวมหนวยลงท>น  วยบลจ. อาจเป เผยขอม?ลเครื่องมือเปรียบเทียบ ั งกลาวของกองท>นปลายทางที่มีการเป เผยเปนการทั่วไปบนเว็บไซตของกองท>นปลายทางแทนก็ไ 2.3.2 กร ีที่กองท>นปลายทางไมมีการเป เผยขอม?ลเครื่องมือเปรียบเทียบ ั งกลาว 4สวนที่ 5 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับกองทุนหมวดอุตสาหกรรมที่มุงลงทุนในหมวดพัฒนาอสังหาริมทรัพย ให บลจ.ำเนินการ ั งนี้(ไมใชกับกรณีเปน RMF SSF Thai ESG และ Thai ESGX)เรื่อง รายละเอียด1. การจายเงินปนผล ใหจายเงินปนผลแกผ?ถือหนวยไมนอยกวาผลลัพธที่คำนว จากประโยชนตอบแทนที่ไ  รับหัก  วยคาใชจายท>กประเภทในรอบระยะเวลาบัญชีที่จะจายเงินปนผล2. ขอยกเวนการจายเงินปนผลตาม 1. 2.1 กร ีที่กองท>นมีกำไรส>ทธิหรือกำไรสะสมในรอบระยะเวลาบัญชีที่มีการจายเงินปนผลแตรายการกำไรส>ทธิหรือกำไรสะสมทั้ง 2 รายการ ั งกลาวมียอ เงินนอยกวาจำนวนเงินปนผลที่คำนว ไ  ให บลจ. จายเงินปนผลเทากับยอ กำไรส>ทธิหรือกำไรสะสมนั้น แลวแตจำนวนใจะมากกวา2.2 กร ีเงินปนผลที่จะจายเมื่อคำนว แลวเปนจำนวนเงินนอยกวา 25 สตางคตอหนวย บลจ.อาจง จายเงินปนผล ั งกลาวก็ไ  ทั้งนี้ สำหรับกองท>นที่มีนโยบายในการจายเงินปนผลมากกวา 1 ครั้งในรอบปบัญชี ใหนำยอ เงินปนผลที่คำนว ไ  นอยกวา 25 สตางคตอหนวยนั้นไปรวมคำนว กับการจายเงินปนผลในครั้งตอไปของรอบปบัญชีเ ี ยวกัน  วย3. ระยะเวลาในการจายเงินปนผล ให บลจ. จายเงินปนผลใหแกผ?ถือหนวยใหแลวเสร็จภายใน 90 วันนับแตวันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชีที่จะจายเงินปนผลสวนที่ 6 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับกองทุนตลาดเงินที่กำหนดราคาหนวยคงที่ ให บลจ. ำเนินการ ั งนี้เรื่อง รายละเอียด1. การคำนว จำนวนหนวยโ ยใชราคาหนวยคงที่ 1.1 กำหน ม?ลคาหนวย และราคาหนวย เพื่อการขายและรับซื้อคืนใหคงที่ตามที่กำหน ไวในโครงการ1.2 คำนว NAV และม?ลคาหนวยโ ยใชม?ลคาย>ติธรรม ทั้งนี้ ในการคำนว ม?ลคาหนวย ังกลาว ใหคำนว เปนตัวเลขโ ยมีทศนิยมอยางนอย 10 ตำแหนงตอหนวย โ ยใชวิธีการป เศษทศนิยมตามหลักสากล1.3 เพิ่มหรือยกเลิกจำนวนหนวย หรือ ำเนินการอื่นใ ตามที่กำหน ไวในโครงการ เพื่อรักษาราคาหนวยใหเปนราคาคงที่ ในการเพิ่มหรือยกเลิกจำนวนหนวยภายหลังจากการคำนว ม?ลคาหนวยตาม 1.2 ใหเปนราคาคงที่ ใหจั สรรม?ลคาหนวยของผ?ถือหนวยแตละราย โ ยมีทศนิยม2 ตำแหนง โ ยใชวิธีการป เศษทศนิยมตามหลักสากล ทั้งนี้ หากมีม?ลคาหนวยคงเหลือจากการจั สรรม?ลคาหนวย ั งกลาว ใหใชวิธีการป เศษทศนิยมใหผ?ถือหนวยแตละราย ครั้งละไมเกินกวา 1 สตางค โ ยเรียงลำ ั บตามม?ลคาการถือหนวยส?งส>2. การเป เผยขอม?ล ในกร ีที่มีการเพิ่มขึ้นหรือล ลงของจำนวนหนวยในแตละวัน ให บลจ. เป เผยจำนวนหนวย ังกลาว และแจงใหบ>คคล ั งนี้ทราบโ ยวิธีการใ ๆ2.1 ผ? ? แลผลประโยชน ผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในทะเบียนผ?ถือหนวย และผ?ลงท>น2.2 ผ?ถือหนวยที่ถือหนวยชนิ ไมระบ>ชื่อผ?ถือ เมื่อไ  รับการรองขอ 5เรื่อง รายละเอียด3. การขายและรับซื้อคืนหนวย 3.1 ให บลจ. ขายหนวยตามจำนวนทั้งหม ที่มีคำสั่งซื้อหนวย  วยราคาหนวยคงที่ โ ยรับชำระคาซื้อหนวยจากผ?ซื้อหนวยในวันทำการซื้อขายหนวย และเพิ่มจำนวนหนวยที่ขายในวันทำการถั จากวันทำการซื้อขายหนวย ั งกลาว3.2 ให บลจ. รับซื้อคืนหนวยตามจำนวนทั้งหม ที่มีคำสั่งขายคืนหนวย  วยราคาหนวยคงที่โ ยชำระคาขายคืนหนวยแกผ?ขายคืนหนวย และยกเลิกจำนวนหนวย ไมวาการรับซื้อคืนหนวย ังกลาวจะเกิ ขึ้นในหรือนอกเวลาทำการของวันรับซื้อคืนหนวย ให ำเนินการ ั งนี้เวนแตกำหน ไวในโครงการ บลจ. อาจชำระคาขายคืนหนวยแกผ?ขายคืนหนวยในวันรับซื้อคืนหนวยตามขอ 16(4) ของประกาศที่ ทน. 11/2564 ก็ไ 3.2.1 กร ีที่การรับซื้อคืนอย?ภายในวงเงินตามขอ 15(3) ของประกาศที่ สน. 9/2564ให บลจ. ชำระคาขายคืนหนวยนั้นใหแกผ?ขายคืนหนวยและยกเลิกจำนวนหนวยในวันรับซื้อคืนหนวย3.2.2 กร ีที่การรับซื้อคืนเกินกวาวงเงินตามขอ 15(3) ของประกาศที่ สน. 9/2564ให บลจ. ชำระคาขายคืนหนวยในสวนที่เกินกวาวงเงิน ั งกลาวใหแกผ?ขายคืนหนวยและยกเลิกจำนวนหนวยในวันทำการถั จากวันรับซื้อคืนหนวย(ทั้งนี้ บลจ. อาจกำหน ในโครงการใหชำระคาขายคืนหนวยในสวนที่เกินกวาวงเงินตาม 3.2.1หรือ 3.2.2 หรือตามจำนวนทั้งหม ที่มีคำสั่งขายคืนหนวยในวันทำการถั จากวันรับซื้อคืนหนวยก็ไ  )3.3 ในกร ีที่มีการคำนว ม?ลคาหนวยกอนรักษาราคาหนวยใหเปนราคาคงที่ หากมีเหต>การ ที่อาจสงผลกระทบตอม?ลคาหนวย ั งกลาวอยางมีนัยสำคัญเปนอัตรา > 0.5 % ของราคาหนวยคงที่ ให บลจ. กำหน สวนไ  เสียของผ?ถือหนวยสำหรับสิทธิประโยชนหรือความเสียหายที่เกิ ขึ้นในกองท>นไวในโครงการใหชั เจน โ ยคำนึงถึงผลประโยชนของผ?ถือหนวยโ ยรวมเปนสำคัญและปฏิบัติตอผ?ถือหนวยท>กรายอยางเปนธรรม ตลอ จนไมมีลักษ ะเปนการเอาเปรียบผ?ถือหนวยรายอื่นที่เหลืออย?4. การ ำเนินการเมื่อจำนวนหนวยไมถ?กตอง 4.1 ในกร ีที่จำนวนหนวยไมถ?กตองเกิ ขึ้นระหวางขั้นตอนของการคำนว NAV หรือม?ลคาหนวยเพื่อการรักษาราคาหนวยใหเปนราคาคงที่ หากม?ลคา ั งกลาวที่ไมถ?กตองคิ เปนอัตรา> 0.5% ของม?ลคาที่ถ?กตอง ใหปฏิบัติตามภาคผนวก 2 เพื่อใหการเพิ่มหรือล จำนวนหนวยเปนไปตาม NAV หรือม?ลคาหนวยที่เปลี่ยนแปลงไป4.2 ในกร ีที่จำนวนหนวยไมถ?กตองเกิ ขึ้นภายหลังจากการรักษาราคาหนวยใหเปนราคาคงที่ ใหปรับปร>งจำนวนหนวย เพื่อใหการเพิ่มหรือล จำนวนหนวยเปนไปตาม NAV หรือม?ลคาหนวยที่เปลี่ยนแปลงไปสวนที่ 7 หลักเกณฑเพิ่มเติมสำหรับกองทุนหนวยลงทุนหรือกองทุนฟดเดอรกร ีการลงท>นของกองท>นหนวยลงท>นหรือกองท>นฟ เ อรมีลักษ ะครบถวนตาม 7.1 และ 7.2 ให บลจ. ำเนินการตาม 7.3 7.1 ฐานะการลงท>นส>ทธิของกองท>นหนวยลงท>นหรือกองท>นฟ เ อร 6(1) มีฐานะการลงท>นส>ทธิในหนวยของกองท>นตางประเทศ (กองท>นปลายทาง) โ ยเฉลี่ยในรอบปบัญชี < 80%ของ NAV ของกองท>นหนวยลงท>นหรือกองท>นฟ เ อร หรือ(2) มีฐานะการลงท>นส>ทธิในหนวยของกองท>นตางประเทศ (กองท>นปลายทาง) โ ยเฉลี่ยในรอบปบัญชี > 80%ของ NAV ของกองท>นหนวยลงท>นหรือกองท>นฟ เ อร โ ยกองท>นตางประเทศไมมีวัตถ>ประสงคการลงท>นในทำนองเ ี ยวกับกองท>น ั ชนีหรือ ETF7.2 NAV ของกองท>นปลายทาง มีการล ลงในลักษ ะ ั งนี้(1) NAV วันใ วันหนึ่งล ลง > 2/3 ของ NAV กองท>นปลายทาง หรือ(2) ยอ รวมของ NAV ล ลงในชวงระยะเวลา 5 วันทำการใ ติ ตอกันคิ เปนจำนวน > 2/3 ของ NAVกองท>นปลายทาง7.3 รายละเอีย การ ำเนินการการดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ7.3.1 แจงเหต>ที่กองท>นปลายทางมีม?ลคาทรัพยสินล ลง พรอมแนวทางการ ำเนินการของ บลจ. ใหสำนักงานและผ?ถือหนวย(แนวทางการ ั งกลาวตองคำนึงถึงประโยชนที่ ี ที่ส> ของผ?ถือหนวยโ ยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่มีการเป เผยขอม?ลของกองท>นปลายทางที่ปรากฏเหต>7.3.2 เป เผยขอม?ลเกี่ยวกับการ ำเนินการตาม 7.3.1 ตอผ?ลงท>นทั่วไป( ำเนินการใหบ>คลากรที่เกี่ยวของเป เผยขอม?ล ั งกลาว  วย) พรอม 7.3.17.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการ ำเนินการตาม 7.3.1 ภายใน 60 วันนับแตวันที่มีการเป เผยขอม?ลของกองท>นปลายทางที่ปรากฏเหต>7.3.4 รายงานผลการ ำเนินการตาม 7.3.3 ใหสำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแตวันที่ ำเนินการตาม 7.3.3 แลวเสร็จ การเลิกกองทุนรวมหุนระยะยาวในกร ีที่ปรากฏเหต>การเลิ กกองท> นรวมห>  นระยะยาว (LTF) ตามข อ 29 แห งประกาศที่ ทน. 11/2564 ในชวงระยะเวลาที่ผ?ถือหนวยสามารถ ำเนินการสับเปลี่ยนการลงท>นไปยัง Thai ESGX ระหวางวันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2568 จนถึงวันที่ 30 มิถ>นายน พ.ศ. 2568 ใหบริษัทจั การกองท>นรวม ำเนินการั งนี้ทั้งนี้ เมื่อไ  ำเนินการครบถวนแลว ใหถือวาเปนการเลิกกองท>นรวม ั งกลาวการดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ1. ย>ติการรับคำสั่งซื้อและคำสั่งขายคืนหนวย เวนแตเปนการขายคืนหนวยเพื่อสับเปลี่ยนการลงท>นไปยัง Thai ESGX ตั้งแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น2. แจงใหผ?ที่เกี่ยวของทราบ2.1 ขอม?ลที่แจงใหทราบ ตองมีสาระสำคัญอยางนอย ั งนี้(1) ในกร ีที่ผ?ถือหนวยประสงคจะสับเปลี่ยนการลงท>นไปยัง Thai ESGX เพื่อรับสิทธิประโยชนทางภาษีผ?ถือหนวยสามารถแจงตอ บลจ. เพื่อสับเปลี่ยนการลงท>นไปยังThai ESGX โ ยใหผ?ถือหนวยแจงความประสงค ั งกลาวไ ไมนอยกวา 3 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น ทั้งนี้ภายในวันที่ 30 มิถ>นายน พ.ศ. 2568(2) บลจ. จะ ำเนินการจำหนายหลักทรัพยหรือทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>นตามสั สวนของผ?ถือหนวย ที่ไมประสงคจะสับเปลี่ยนการลงท>นไปยัง Thai ESGX เพื่อรวบรวมเงินเทาที่สามารถกระทำไ  เพื่อชำระคาขายคืนหนวยใหผ?ถือหนวยที่ไมประสงคจะสับเปลี่ยนการลงท>นไปยัง Thai ESGX โ ยอัตโนมัติ2.2 แจงโ ยวิธีการ ั งนี้(1) แจงผ?ถือหนวยที่มีชื่ออย?ในทะเบียนผ?ถือหนวยผานชองทางใ ๆ ที่มีหลักฐานวาสามารถติ ตอผ?ถือหนวยไ (2) แจงเปนหนังสือถึงผ? ? แลผลประโยชน(3) แจงสำนักงานผานระบบที่จั ไวบนเว็บไซตของสำนักงาน ภายในวันทำการถั ไปนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น ภาคผนวก 10[แนบทายประกาศที่ สน. 9/2564 ซึ่งแกไขเพิ่มเติมโ ยประกาศที่ สน. 12/2568 (ฉบับที่ 10)] 2การดำเนินการ ระยะเวลาดำเนินการ3. จำหนายหลักทรัพยหรือทรัพยสินที่เหลืออย?ของกองท>นตามสั สวนของผ?ถือหนวยที่ไมประสงคจะสับเปลี่ยนการลงท>นไปยัง Thai ESGX ภายใน 5 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น4. รวบรวมเงินที่ไ  จากการ ำเนินการตาม 3. ภายใน 10 วันทำการนับแตวันที่เกิ เหต>ใหเลิกกองท>น5. ำเนินการโอนยายการลงท>นของผ?ถือหนวยลงท>นที่ประสงคจะสับเปลี่ยนไปยัง Thai ESGX โ ยชำระคาขายคืนหนวยเปนหลักทรัพยหรือทรัพยสินอื่นแทนเงิน ตามแนวทางที่กำหนในโครงการและขอผ?กพัน โ ยไมชักชาPowered by TCPDF (www.tcpdf.org)